英語版はこちら新しいウィンドウで開きます

平成14年2月26日
金融庁

日興ソロモン・スミス・バーニー証券会社東京支店に対する行政処分について

  • 1.  平成13年12月21日に公表された「空売りへの総合的な取組み」の一環として、日本証券業協会を通じて行った「空売り規制の遵守状況に関する社内点検」の結果を踏まえ、平成14年2月13日、外国証券業者に関する法律第31条第1項の規定に基づき、当庁から報告を求め、その後継続的に調査を行った結果、日興ソロモン・スミス・バーニー証券会社東京支店において、以下の法令違反行為が認められた。

    政令に定めるところに違反した空売り

    • (1)当支店は、平成13年11月に、自己の計算による株式の売付けに関し、信用取引として執行する際に、証券金融会社における諸措置に係る確認が不十分であるなど、執行管理に係る内部管理態勢が不十分であったため、多数回にわたり、証券取引所に対し空売りの明示を行っていない売付けを行った。

    • (2)また、抽出調査の結果、当該売付けについて、証券取引所が直近に公表した価格に満たない価格での空売りが認められた。

    上記行為は、証券取引法施行令第26条の3第1項及び第26条の4第1項の規定に違反し、証券取引法第162条第1項第1号に該当すると認められる。

  • 2.  以上のことから、本日、日興ソロモン・スミス・バーニー証券会社東京支店に対し、以下の行政処分を行った。

    • 業務改善命令
    • (1)内部管理体制の充実・強化、役職員の法令遵守の徹底、再発防止策の策定及び責任の所在の明確化。

    • (2)空売り規制違反の根絶に向けた具体的達成方法、達成時期の策定、法令等に違反した場合の違反者及び管理責任者に対する社内処分の厳格化。

【問い合わせ先】

金融庁 Tel:03-3506-6000(代表)
監督局証券課 課長補佐 吉野(内線3352)、証券業第1係長 横尾(内線3355)

サイトマップ

金融庁についてページ一覧を開きます
大臣・副大臣・政務官
金融庁について
所管の法人
予算・決算
採用情報
お知らせ・広報ページ一覧を開きます
報道発表資料
記者会見
講演等
月刊広報誌アクセスFSA
パンフレット
談話等
白書・年次報告
アクセス数の多いページ
更新履歴
車座ふるさとトーク
新着情報メール配信サービス
金融庁twitter新しいウィンドウで開きます
政策・審議会等ページ一覧を開きます
全庁を挙げた取り組み
金融制度等
金融研究センター新しいウィンドウで開きます
取引所関連
企業開示関連
国際関係
銀行等預金取扱金融機関関係
証券会社関係
保険会社関係
金融会社関係
法令関係
その他
法令・指針等ページ一覧を開きます
法令等
金融関連法等の英訳
金融検査マニュアル関係
監督指針・事務ガイドライン
Q&A
金融上の行政処分について
公表物ページ一覧を開きます
審議会・研究会等
委託調査・研究等
政策評価
白書・年次報告
金融機関情報ページ一覧を開きます
全金融機関共通
銀行等預金取扱機関
保険会社関連
金融会社関連
店頭デリバティブ取引規制関連
日本版スチュワードシップ・コード関連
国際関係ページ一覧を開きます
国際関係事務の基本的な方針等
グローバル金融連携センター(GLOPAC)
職員による英文講演新しいウィンドウで開きます
職員が務めた国際会議議長等
日本にある金融関係国際機関
金融安定理事会(FSB)
バーゼル銀行監督委員会(BCBS)
証券監督者国際機構(IOSCO)
保険監督者国際機構(IAIS)
その他

ページの先頭に戻る