（案）

投資信託委託業者及び投資顧問業者に係る検査マニュアル

平成１４年４月

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投信・投資顧問検査マニュアル

目次

第１　基本的考え方等（PDF:151KB）

１．投資信託委託業者・投資法人・投資顧問業者に対する検査の基本的考え方

(1) 検査の目的及び位置付け

(2) 投信・投資顧問業者に対する検査の基本原則

２．投信・投資顧問検査マニュアルの基本的考え方

(1) 法令等遵守状況及び法令等遵守態勢の的確な把握

(2) リスク管理態勢の的確な把握

３．投信・投資顧問検査マニュアルの位置付け等

第２　チェックリスト等

第１編　投信・投資一任業者

I．法令等遵守

(1) 法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト

• ディスクロージャーに関する法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト
• 直接募集に関する法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト
• 電子証券取引に関する法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト

(2) 運用の適正性確保のための態勢の確認検査用チェックリスト

• 不動産等の運用管理態勢の確認検査用チェックリスト

II．リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト

(1) リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト（共通編)

(2) 運用リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト

• 不動産投資リスク管理態勢確認検査用チェックリスト

(3) 事務リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト

(4) システムリスク管理態勢の確認検査用チェックリスト

• 電子証券取引に関するリスク管理態勢の確認用チェックリスト

第２編　投資法人

法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト

第３編　投資助言業者

法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト