第２　チェックリスト等

第１編　投信・投資一任業者

I ．法令等遵守［PDF・349KB］

(1) 法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト

• ディスクロージャーに関する法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト
• 直接募集に関する法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト
• 電子証券取引に関する法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト

(2) 運用の適正性確保のための態勢の確認検査用チェックリスト

• 不動産等の運用管理態勢の確認検査用チェックリスト

II ．リスク管理態勢［PDF・326KB］

(1) リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト（共通編)

(2) 運用リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト

• 不動産投資リスク管理態勢確認検査用チェックリスト

(3) 事務リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト

(4) システムリスク管理態勢の確認検査用チェックリスト

• 電子証券取引に関するリスク管理態勢の確認用チェックリスト

第２編　投資法人［PDF・170KB］

法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト

第３編　投資助言業者［PDF・185KB］

法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト