平成12年10月17日
金融庁検査部
証券取引等監視委員会

証券検査マニュアルＷＧの検討状況

金融庁検査部、証券取引等監視委員会は、証券会社に係る検査マニュアルを整備するため「証券検査マニュアルＷＧ（ワーキンググループ）」を設置し、８月29日以降これまで計７回の会合を開催した。

１． 検討状況

以下の内容についてオブザーバー等からヒアリングを行った。

第１回　８月29日（火）

• 証券取引法体系等について

第２回　９月５日（火）

• 証券会社の法令等遵守態勢・リスク管理態勢等について(1)

第３回　９月19日（火）

• 証券会社の法令等遵守態勢・リスク管理態勢等について(2)

第４回　９月26日（火）

• 証券会社における会計監査実務等について
• インターネット取引の現状等について

第５回　10月３日（火）

• 自主規制機関による会員への指導状況等について

第６回　10月10日（火）

• IOSCO（証券監督者国際機構）の活動等について

第７回　10月17日（火）

• 自由討議

２． 今後の進め方

今後は、当面事務局において、これまでのＷＧにおけるヒアリングや議論の内容、預金等受入金融機関及び保険会社に係る検査マニュアル策定の際に蓄積されたノウハウ及び証券会社に対する検査の経験等を踏まえ、できる限り早期に、証券検査マニュアルのたたき台の策定作業を進める予定である。その後ＷＧにおいてたたき台について検討を行った上で、パブリックコメントを経て、12事務年度中に証券会社に係る検査マニュアルを策定する予定である。