「顧客本位の業務運営に関する原則」等に基づく取組方針を公表した金融事業者リスト（令和３年６月末時点）の
公表について

※９月３日時点で受け付けた金融事業者のうち、報告内容の軽微な不備等によって当リストに掲載しなかった金融事業者より、報告内容の修正等があったことから、修正の事実等を確認のうえ、「金融事業者リスト」を更新。 
※表中、（　）内の数値が、今回の更新によるもの。

　当リストについては、本原則２～７と金融事業者の取組方針(※２)との対応関係が明確に示されている（形式面）ことが確認できた先を項目毎に比較できるよう掲載したものであり、当リストに掲載されている金融事業者の取組方針（内容面）の適切性や実施状況の十分性などに関して、金融庁として具体的な判断を行ったものではありません。

※１　今回の確認においては、報告様式の「報告フォーマット(2)」シートにある「取組状況における該当箇所」については、確認の対象としておりません。

※２　当該リストに掲載されている金融事業者においては、取組方針に基づき実施した取組みについて、来年6月末までに、報告様式中の「報告フォーマット(2)」シートにある「取組状況における該当箇所」により、金融庁に報告することが求められます。金融庁では、その報告内容に応じて、当該リストを更新することとし、当該報告がなかった場合には、当該リストに非掲載となります。

　今回の確認においては、本原則２～７と金融事業者の取組方針との対応関係を自社の公表資料、または、当該報告において明確に示されていないなど、当該リストに掲載できないものが、多数見受けられました。

　また、当該リストに今般掲載することとした取組方針の中にも、本原則とほぼ同じ文言を踏襲しているなど、市場ＷＧ報告書の提言を十分に踏まえていないものが見受けられました。こうした金融事業者においては、当該提言を踏まえた一層の対応が望まれます。

　一方、内容について、創意工夫のもとで、顧客に対して明瞭かつ充実したものを示しつつ、本原則と取組方針の対応関係を別表により明確に示している事例なども見受けられました。

　今後も各金融事業者との対話を通じて好事例の比較分析を行い、その結果についても、とりまとめて、公表することを予定しています。