運用会社が、規則第１２４条第１項第１号ロに規定する発注伝票をコンピュータへ直接入力することにより作成する場合には、次の要件を満たしていることを確認すること。
| (1) | 発注と同時に、発注内容をコンピュータへ入力すること。 |
| (2) | コンピュータ作成の発注伝票については手書きの発注伝票と同様の手段で保存されること。 |
| (3) | 入力データのバックアップを作成・保存すること。 |
| (4) | 入力時刻が自動的に記録されるシステムとなっていること。 |
| (5) | 入力事績の取消・修正を行った場合は、その取消・修正記録がそのまま残されるシステムとなっていること。 |
| (6) | 災害等によりコンピュ−タが使用不能となるケ−ス等発注と同時にコンピュ−タに直接入力して作成することが不可能な場合は、発注時に手書きで発注伝票を作成すること。ただし、発注時に作成した手書きの発注伝票とその発注内容を後で入力して作成した発注内容等が記載されたコンピュ−タ作成の発注伝票を併せて保存する場合は手書きの発注伝票に追記を行う必要はない。 |
| (7) | 内部監査等に対応できるシステムとなっていること。 |
証券投資法人から、規則第１２３条第３項において準用する規則第４４条第６項に規定する届出がされた場合には、規則第４４条第５項の要件に加え、同項の規定に鑑み、以下の要件を満たしているか確認すること。
| (1) | 電磁的方法による保存のための要件となるもの
|
||||||||||||||||
| (2) | 電子計算機により出力し作成するマイクロフィルムによる保存のための要件となるもの
|
運用会社及び資産保管会社から、規則第１２４条第４項において準用する規則第４４条第６項に規定する届出がされた場合には、規則第４４条第５項の要件に加え、同項の規定に鑑み、以下の要件を満たしているか確認すること。
| (1) | 電磁的方法による保存のための要件となるもの
|
||||||||||||||||
| (2) | 電子計算機により出力し作成するマイクロフィルムによる保存のための要件となるもの
|
