平成11年7月29日
金 融 監 督 庁
1 | .クレディ・スイス・ファイナンシャル・プロダクツ銀行東京支店
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2 | .クレディ・スイス信託銀行
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3 | .クレディ・スイス・ファースト・ボストン銀行東京支店
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4 | .クレディ・スイス・ファースト・ボストン・セキュリティーズ・ジャパン・リミテッド 改正前の外国証券業者に関する法律第17条第1項で準用する改正前の証券取引法第44条に抵触する事項が次のとおり認められる。 クレディ・スイス・ファイナンシャル・プロダクツ銀行東京支店が組成した仕組債等の販売の際の名義貸し行為 |
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5 | .クレディ・スイス投信 有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律に抵触する事項が次のとおり認められる。
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6 | .国際投信投資顧問 有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律に抵触する事項等が次のとおり認められる。
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(参考)検査の実施状況
金融監督庁は、法令等遵守状況及びリスク管理状況等の実態把握を目的として、平成11年1月20日以降、クレディ・スイス・ファイナンシャル・プロダクツ銀行東京支店ほか5金融機関等に対する検査を実施し、7月13日に検査結果の通知を行った。
金融機関等名 | 検査実施日 |
検査結果通知日 | |
クレディ・スイス・ファイナンシャル・プロダクツ銀行東京支店 |
平成11年1月20日 |
平成11年7月13日 | |
クレディ・スイス信託銀行 |
平成11年1月20日 |
平成11年7月13日 | |
クレディ・スイス・ファースト・ボストン銀行東京支店 |
平成11年1月20日 |
平成11年7月13日 | |
クレディ・スイス・ファースト・ボストン・セキュリティーズ・ジャパン・リミテッド東京支店・大阪支店 |
平成11年1月20日 |
平成11年7月13日 | |
クレディ・スイス投信 |
平成11年4月20日 |
平成11年7月13日 | |
国際投信投資顧問 |
平成11年3月4日 |
平成11年7月13日 |
本件についての問い合わせ先 金融監督庁 03-3506-6000(代) 検査部審査業務課
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