６．上場に関する規定の見直し
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│ 項 目 │ 証取審市場ＷＰ報告（９年５月16日） │ 証券取引法改正に当たっての考え方 │ 備 考 │
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│ │○ 取引所において有価証券の上場規│○ 個別有価証券にかかる上場承認制度及び上場│・上場承認制度（法第 │
│ │ 程があらかじめ明確に定められてい│ 廃止承認制度については、行政がその基準をあ│110条） │
│ │ る場合には、大蔵大臣に対する事後│ らかじめチェックできることから、個別の審査│・上場廃止承認制度（法│
│ │ 届出制として、個別の審査について│ は各取引所に委ねることが適当であり、届出制│第112条） │
│ │ は取引所にゆだねることが適当であ│ へ移行することとしてはどうか。 │ │
│ │ る。 │ │ │
│ │ │ │ │
│ │○ 一方、有価証券指数やオプション│○ 有価証券指数やオプション取引については、│ │
│ │ の上場に当たっては、これらは取引│ 取引所自身において商品設計が可能であり、ま│ │
│ │ 所自らが組成するのであり、また、│ た、その現物への影響をチェックする必要があ│ │
│ │ あらかじめ一定の上場規程を定める│ ると考えられることから、引き続き承認制とす│ │
│ │ ことが困難であると考えられる。し│ ることとしてはどうか。 │ │
│ │ たがって、これらについては、取引│ │ │
│ │ 所における市場管理が適切に行われ│○ 承認制を届出制に移行することに伴い、行政│・発行者の上場廃止請求│
│ │ るよう、引き続き大蔵大臣によるチ│ の認可する上場基準又は上場廃止基準に反した│（法第113条） │
│ │ ェックを上場承認という形で行う必│ 取引所の上場又は上場廃止が行われた場合に、│ │
│ │ 要があるのではないかと考えられる│ この状態を是正するための是正命令に関する規│ │
│ │ 。 │ 定を整備するとともに、発行者の上場廃止請求│ │
│ │ │ の見直しを行うこととしてはどうか。 │ │
│ │ │ │ │
│ │ │○ 店頭市場が取引所市場と同等のものと位置づ│・登録又は取消しの届出│
│ │ │ けられることから、取引所と同様の整備を行う│義務（法第77条） │
│ │ │ こととし、所要の見直しを行うこととしてはど│ │
│ │ │ うか。 │ │
│ │ │ │ │
│ │○ 今後とも発行会社の負担軽減に配│○ なお、承認制を届出制へ移行することに伴い│ │
│ │ 慮し、取引所において様々な努力が│ 、取引所における上場手続きの簡素化が図られ│ │
│ │ 続けられるべきである。 │ ることが望まれる。 │ │
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[続きがあります]