主な活動状況

証券取引等監視委員会は、証券市場等の取引の公正を確保するため、証券会社等の検査や、何人をも対象とする犯則事件の調査を行っていますが、そのような検査・調査の結果、法令違反等の不正行為を把握した際には、(1)金融庁長官等に対し行政処分等を求める勧告、(2）裁判所に対して禁止命令等を求める申立てや、(3)検察庁に対して刑事訴追を求める告発を行います。また、(4)金融庁長官等に対して必要な制度変更等を求める建議を行うこともできます。

勧告

• 勧告の実施状況（平成24年4月末現在）
• 金融商品取引業者等に対する検査結果に基づく勧告について
• 課徴金調査・開示検査に基づく勧告について

申立て

• 申立ての実施状況（平成24年4月末現在）
• 無登録業者・無届募集等に対する裁判所への禁止命令等の申立てについて

告発

• 犯則事件の告発について
• 告発の実施状況（平成24年3月31日現在）

  • （注）事案の概要や告発の意義などを解説した「告発の現場から」もご覧ください。

建議

• 建議の実施状況（平成24年3月末現在）

取引審査

• 取引審査の実施状況（平成24年3月末現在）（PDF/46KB）

情報受付状況

• 情報受付状況（平成24年3月末現在）

課徴金事例集

課徴金事例集は、市場監視行政の透明性を高め、市場参加者の自主的な規律付けを促すため、これまでに課徴金納付命令決定がなされた事例について、その概要をまとめたものです。

• 金融商品取引法における課徴金事例集（平成23年6月）（PDF/364KB）
• 金融商品取引法における課徴金事例集（平成22年6月）（PDF/836KB）
• 金融商品取引法における課徴金事例集（平成21年6月）（PDF/421KB）
• 金融商品取引法における課徴金事例集（平成20年6月）（PDF/153KB）

委員会の開催状況（24年4月分）

自主規制機関等との連携

海外当局との連携

国際会議等

• IOSCOアジア太平洋地域委員会（APRC）への参加について（平成23年12月）
• 吉田委員の英国出張について（平成23年９月）
• IOSCO年次総会への参加について（平成23年４月）
• IOSCO年次総会への参加について（平成22年６月）
• 熊野委員の英国出張について（平成21年９月）
• IOSCO年次総会への参加について（平成21年６月）
• 熊野委員の英国出張について（平成20年９月）
• IOSCO年次総会への参加について（平成20年５月）
• IOSCOアジア太平洋地域委員会（APRC）への参加について（平成19年11月）
• 福田委員の香港・シンガポール出張について（平成19年10月）
• 熊野委員の英国出張について（平成19年９月）
• IOSCO年次総会への参加等について（平成19年４月24日）
• 高橋委員長の英国、フランス及びドイツ出張について（平成18年９月９日）
• IOSCOアジア太平洋地域委員会（APRC）への参加について（平成17年９月）
• IOSCOアジア太平洋地域委員会（APRC）への参加について（平成16年11月）
• 第29回IOSCO年次総会への参加について（平成16年５月）
• IOSCOアジア太平洋地域委員会（APRC）への参加について（平成16年２月）
• 第28回IOSCO年次総会への参加について（平成15年10月）
• 第２回インターネット・サーフ・デイの実施結果について（平成13年６月）
• インターネット・サーフ・デイの実施について（平成12年５月）

その他

• 「証券取引等監視委員会の活動状況」の出版社の募集について（平成21年9月4日）
• 「証券取引等監視委員会ホームページ新着情報メール配信サービス」について（平成20年4月2日）
• 監視体制の徹底について（平成10年10月7日）

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