勧告の実施状況(平成26年1月末現在)

証券監視委は、検査又は犯則事件の調査の結果、取引の公正を害する法令違反が認められた場合には、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して行政処分や課徴金納付命令等を勧告します。

勧告実施件数一覧表

(1) 証券会社等に対する行政処分等に関する勧告

年度 4~16 17 18 19 20 21 22 23 24 25
勧告件数 287 29 28 28 18
(4)
21 19 16 20 15
検査結果に基づく勧告 276 29 28 28 18
(4)
21 19 16 18 15
うち委員会の行った検査に基づく勧告 76 10 13 13 6
(1)
8 4 7 7 6
うち財務局等の行った検査に基づく勧告 200 19 15 15 12
(3)
13 15 9 11 10
取引調査、犯則事件の調査に基づく勧告 14 0 0 0 0
(0)
0 0 0 2 0
  • 単位:件数

  • 年度:平成20年度まで「事務年度ベース」7月~翌年6月、平成21年度から「会計年度ベース」4月~翌年3月

    ※平成20年度( )内書きは「会計年度ベース」への移行のための平成21年度との重複期間(平成21年4月~6月)の件数である。(以下(2)及び(3)において同じ)

  • 平成9・平成15・平成16検査事務年度の勧告には、検査結果及び犯則事件の調査に基づくものを一つの勧告として行っていたものがあり、これについては両方に計上したため、合計数と一致しない。

  • 平成25検査事務年度の検査結果に基づく勧告には、委員会及び財務局が実施した検査に基づくものを一つの勧告として行っていたものがあり、これについては内訳として委員会及び財務局にそれぞれ計上したため、合計数と一致しない。

(累計)
委員会発足以降 477件 うち25検査年度(平成26年1月末現在) 15件
うち会社勧告 303件 うち25検査年度(平成26年1月末現在) 15件

(2) 課徴金納付命令に関する勧告

年度 17 18 19 20 21 22 23 24 25
勧告件数 9 14 31 32
(15)
53 45 29 41 37

(3) 有価証券報告書等の訂正報告書等の提出命令に関する勧告

年度 17 18 19 20 21 22 23 24 25
勧告件数 1 1 0 0
(0)
0 0 0 1 1

(注)個別の勧告内容については、報道発表年次公表をご覧下さい。

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