証券検査

金融商品取引業者等に対する行政処分等に関する勧告の実施状況(平成28年8月末現在)

年度 4〜21 22 23 24 25 26 27 28
勧告件数 407 19 16 20 18 16 18 15
検査結果に基づく勧告 396 19 16 18 18 16 18 15
うち委員会の行った検査に基づく勧告 125 4 7 7 6 5 5 4
うち財務局等の行った検査に基づく勧告 271 15 9 11 13 11 13 11
取引調査、犯則事件の調査に基づく勧告 14 0 0 2 0 1 0 0
  • 単位:件数

  • 平成9・平成15・平成16・平成26年度の勧告には、検査結果及び取引調査・犯則事件の調査に基づくものを一つの勧告として行っていたものがあり、これについては両方に計上したため、合計数と一致しない。

  • 平成25年度の検査結果に基づく勧告には、委員会及び財務局が実施した検査に基づくものを一つの勧告として行っていたものがあり、これについては内訳として委員会及び財務局にそれぞれ計上したため、合計数と一致しない。

(累計)
委員会発足以降 529件 うち平成28年度(平成28年8月末現在) 15件
うち会社勧告 358件 うち平成28年度(平成28年8月末現在) 15件

金融商品取引業者等に対する検査結果に基づく勧告について

適格機関投資家等特例業務届出者等に対する検査結果等の公表の実施状況(平成28年8月末現在)

年度 4〜21 22 23 24 25 26 27 28
公表件数 0 1 0 13 11 17 17 9

適格機関投資家等特例業務届出者等に対する検査結果等について

アドビ社のサイトへ
PDFファイルをご覧いただくためにはAdobe Reader日本語版が必要です。
お持ちでない方は、上のボタンをクリックし、手順に従い最新のソフトをダウンロードしてご覧ください(新しいウィンドウで開きます)。