金融商品取引業者等の検査について

証券監視委は、金融商品取引法等によって内閣総理大臣及び金融庁長官から委任された権限に基づき、金融商品取引業者等に対して臨店等により検査を行っています。

• 平成24年度証券検査基本方針及び証券検査基本計画の概要（PDF/106KB）
• 平成24年度証券検査基本方針及び証券検査基本計画（PDF/188KB）
• 証券検査に関する基本指針（PDF/261KB）
• 検査マニュアル等
  • 金融商品取引業者等検査マニュアル(PDF/733KB)　(英語版(PDF/701KB))
  • 信用格付業者検査マニュアル(PDF/220KB)　(英語版(PDF/168KB))
  • 金融持株会社検査マニュアル（PDF/1,398KB）
  • 空売り規制に係る管理態勢等の検証について（PDF/82KB）
• 検査実施中の検査対象先
• 金融商品取引業者等に対する検査における主な指摘事項（平成23年4月〜平成24年3月に検査を終了したもの）Excel版/117KBPDF版/161KB
• 金融商品取引業者等に対する検査における主な指摘事項（平成19年7月〜平成23年3月に検査を終了したもの）Excel版/455KBPDF版/437KB

上記資料は、当委員会が実施した金融商品取引業者に対する検査において指摘した事項（法令違反行為等）のうち主なものを要約し、一覧表にまとめたものです。各業界等において、コンプライアンスの改善、向上等に向け、参考にして頂けると幸いです（公表内容については、平成19年7月以降の主な指摘事案を記載することとし、四半期毎に、順次、追加）。

• 最近の証券検査における指摘事項に係る留意点（平成23年4月〜平成24年3月公表分）（PDF/174KB）
• 最近の証券検査における指摘事項に係る留意点（平成22年4月〜平成23年3月公表分）（PDF/206KB）

• パブリックコメント
  • 証券検査に関する基本指針（案）に対する意見募集の結果について
    • ※ご意見募集終了
  • 「金融商品取引業者等検査マニュアル」（案）に対する意見募集の結果について
    • ※ご意見募集終了
  • 「金融商品取引業者等検査マニュアル」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果について
    • ※ご意見募集終了
  • 「金融商品取引業者等検査マニュアル」の一部改正(案)に対するパブリックコメントの結果について
    • ※ご意見募集終了
  • 「証券検査に関する基本指針」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果について
    • ※ご意見募集終了
  • 「信用格付け業者検査マニュアル」の策定及び「金融商品取引業者等検査マニュアル」の一部改正に対するパブリックコメントの結果について
    • ※ご意見募集終了
  • 「金融商品取引業者等検査マニュアル」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等について
    • ※ご意見募集終了
• 証券検査に関する「よくある質問」(PDF/173KB)

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