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最近の証券検査における指摘事項に係る留意点

  • 最近の証券検査における指摘事項に係る留意点(平成27年4月〜平成28年3月公表分)(PDF/176KB) ※ 平成28年5月16日 更新
  • 最近の証券検査における指摘事項に係る留意点(平成26年4月〜平成27年3月公表分)(PDF/147KB)
  • 最近の証券検査における指摘事項に係る留意点(平成25年4月〜平成26年3月公表分)(PDF/476KB)
  • 最近の証券検査における指摘事項に係る留意点(平成24年4月〜平成25年3月公表分)(PDF/147KB)
  • 最近の証券検査における指摘事項に係る留意点(平成23年4月〜平成24年3月公表分)(PDF/174KB)
  • 最近の証券検査における指摘事項に係る留意点(平成22年4月〜平成23年3月公表分)(PDF/206KB)

平成22年4〜6月公表分より、毎回、金融商品取引業者等に対する検査における主な指摘事項の中からいくつかを取り上げ、当該指摘事項に係る留意点等について説明することとしています。これについても自主的な内部統制の強化等に資することを期待しています。

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