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金融商品取引業者等に対する証券検査における主な指摘事項

  • 金融商品取引業者等に対する証券検査における主な指摘事項
    (平成27年4月〜平成28年3月に検査を終了したもの)Excel版/98KBPDF版/400KB ※ 平成28年5月16日 更新
  • 金融商品取引業者等に対する証券検査における主な指摘事項
    (平成26年4月〜平成27年3月に検査を終了したもの)Excel版/93KBPDF版/158KB
  • 金融商品取引業者等に対する証券検査における主な指摘事項
    (平成25年4月〜平成26年3月に検査を終了したもの)Excel版/118KBPDF版/447KB
  • 金融商品取引業者等に対する証券検査における主な指摘事項
    (平成24年4月〜平成25年3月に検査を終了したもの)Excel版/103KBPDF版/390KB
  • 金融商品取引業者等に対する証券検査における主な指摘事項
    (平成23年4月〜平成24年3月に検査を終了したもの)Excel版/117KBPDF版/161KB
  • 金融商品取引業者等に対する証券検査における主な指摘事項
    (平成19年7月〜平成23年3月に検査を終了したもの)Excel版/455KBPDF版/437KB

上記資料は、当委員会が実施した金融商品取引業者に対する検査において指摘した事項(法令違反行為等)のうち主なものを要約し、一覧表にまとめたものです(公表内容については、平成19年7月以降の主な指摘事案を記載することとし、四半期ごとに、順次、追加)。

各業界等においては、上記資料を活用するにあたり、指摘した事項に関する表面的な対応にとどまらず、その背景にある根本原因を十分に考慮し、コンプライアンス部門や内部監査部門のみならず、経営陣その他関係者とも問題意識等を共有するなどして、自主的な内部統制の強化等に資することを期待しています。

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