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金融商品取引業者等に対する証券検査結果事例集

  • 本事例集は、金融商品取引業者等に対する証券検査に係る主な指摘事項を類型化して、簡潔な記述を加えるほか、検査を通じて把握した問題点に係る「根本原因」に関する記述を付け加えて取りまとめたものです。

  • 証券監視委としては、本事例集が、市場関係者の皆様方に読まれることにより、指摘した事項に関する表面的な対応にとどまらず、その背景にある根本原因を十分に考慮し、コンプライアンス部門や内部監査部門のみならず、経営陣その他関係者とも問題意識等を共有するなどして、自主的な内部統制の強化等に資することを期待しています。また、その他幅広い方々に読まれることにより、証券監視委の活動に対する理解の深化に役立つことを期待しています。

  • なお、従来から四半期に一度公表していた下記「金融商品取引業者等に対する証券検査における主な指摘事項」及び「最近の証券検査における指摘事項に係る留意点」については、平成27年4月~同28年3月公表分をもって終了し、本事例集の内容を充実させることで、効果的な情報発信に努めてまいります。

(参考)

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