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証券モニタリング概要・事例集

  • 証券監視委では、平成28年10月に公表した「証券モニタリング基本方針」に基づき、新たにオフサイト・モニタリングによるリスクアセスメントの結果を踏まえてリスクベースでオンサイト・モニタリング(立入検査)先を選定する取組みを開始したことに伴い、今回よりオフサイト・モニタリングに係る取組みに関する記述も加え、「証券モニタリング概要・事例集」としてとりまとめましたので、公表いたします。

  • 証券監視委としては、本事例集が、市場関係者の皆様方に読まれることにより、表面的な対応にとどまらず、その背景にある根本原因を十分に考慮し、コンプライアンス部門や内部監査部門のみならず、経営陣その他関係者とも問題意識等を共有するなどして、自主的な内部統制の強化等に資することを期待しています。また、その他幅広い方々に読まれることにより、証券監視委の活動に対する理解の深化に役立つことを期待しています。

  • 証券モニタリング概要・事例集(平成29年11月)(PDF/1,927KB)

(参考)    

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