ホーム >

市場へのメッセージ（証券監視委メールマガジン）

〔4月27日（金）配信分より〕

◆法人関係情報にかかる不適切な管理状況及び不適切な勧誘行為に対する行政処分勧告について◆

証券監視委は、ＳＭＢＣ日興証券株式会社（以下「当社」）を検査した結果、法人関係情報に関する管理について不公正取引の防止を図るために必要かつ適切な措置を講じていない業務運営状況及び法令違反行為を含む不適切な勧誘行為が認められたので、平成24年4月13日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して行政処分を求める勧告を行いました。

http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2012/2012/20120413-2.htm

当社では、Ａ社株式の公募増資に係る法人関係情報（以下「本件情報」という。）を受領した営業本部の役員等が、社内規程の手続きを経ずに傘下の営業部店長に本件情報を伝達し、また、本件情報の厳格な管理について明確な指示をしていませんでした。その結果、少なくとも21営業部店において、営業部店長等の指示等により、Ａ社株式公募増資の公表前に公募増資取得申込みの勧誘が行われたほか、うち8営業部店においては、社名や時期といった本件情報も提供しての勧誘が行われていました。

当社はその後、これらの行為が不適切であると自ら認識し、役職員に対し法人関係情報の管理についての注意喚起等の施策や社内研修を複数回実施するなど、一定の改善を図りましたが、その対応は不十分でありました。

またその後においても、Ｂ社株式の公募増資に関する法人関係情報を保有する部署が、営業部門担当部長に対し、社内規程の手続きを経ずに当該株式の法人関係情報を伝達していました。

証券監視委としては、市場の公正性・透明性の確保及び投資者保護を図る観点から、今後とも証券検査を通じて金融商品取引業者による法令違反等が認められた場合には、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して行政処分を求める勧告を行うなど、厳正に対処してまいります。

バックナンバー

平成22年11月30日（火）第１号	平成22年12月27日（月）第２号	平成23年１月31日（月）第３号	平成23年２月28日（月）第４号	平成23年３月31日（木）第５号
平成23年４月28日（木）第６号	平成23年５月31日（火）第７号	平成23年６月30日（木）第８号	平成23年７月29日（金）第９号	平成23年８月31日（水）第10号
平成23年９月30日（金）第11号	平成23年10月31日（月）第12号	平成23年11月30日（水）第13号	平成23年12月27日（火）第14号	平成24年１月31日（火）第15号
平成24年２月29日（水）第16号	平成24年３月30日（金）第17号	平成24年４月27日（金）第18号

配信・配信停止

証券監視委メールマガジンの配信登録・配信停止は右バナーをクリックして下さい ⇒