平成12年3月17日 |
証券取引等監視委員会 |
1 .勧告の内容
○ 報告徴取に対する虚偽報告 和光証券(株)は、平成11年8月3日、北陸財務局から同財務局福井財務事務所に苦情を申し立てた当社福井支店の顧客の取引に関し、同支店営業員の法令諸規則違反行為の有無について調査、報告を求める命令を受けた。 |
平成12年3月17日 |
証券取引等監視委員会 |
1 .勧告の内容
○ 報告徴取に対する虚偽報告 和光証券(株)は、平成11年8月3日、北陸財務局から同財務局福井財務事務所に苦情を申し立てた当社福井支店の顧客の取引に関し、同支店営業員の法令諸規則違反行為の有無について調査、報告を求める命令を受けた。 |