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　弊害防止措置規定違反（親法人等からの顧客に関する非公開情報の受領）

　新生証券株式会社市場営業部付部長（当時）、市場営業部部長代理ほか２名の使用人は、その業務に関し、親法人等から、情報提供に関する顧客の同意書を得ずに、親法人等在籍時に使用した資料の持ち込み、親法人等のパソコン内のデータの当社パソコンへの移管、親法人等使用人からのメール受信等の方法により、顧客の借入残高等の顧客に関する非公開情報を受領した。

　当該証券会社及び当該使用人（当時使用人であった者を含む。）が行った上記行為は、証券取引法第45条第３号に基づく証券会社の行為規制等に関する内閣府令第12条第１項第７号に規定する「顧客に関する非公開情報を親法人等から受領する行為」に該当するものと認められる。

補足説明