平成26年2月27日

証券取引等監視委員会

「金融商品取引業者等検査マニュアル」等の一部改正(案)の公表について

証券取引等監視委員会では、「金融商品取引業者等検査マニュアル」等の一部改正(案)を別紙のとおり取りまとめましたので、公表します。

本件は、金融庁が本年2月25日に公表した「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」等の一部改正(案)を踏まえ、反社会的勢力への対応に係る検証項目を追加するものです。

具体的な内容については(別紙1及び2)を御参照ください。

この案について御意見がありましたら、平成26年3月28日(金)17時00分(必着)までに、氏名(法人その他の団体にあっては名称)、職業(法人その他の団体にあっては業種)、連絡先(住所、電話番号又は電子メールアドレス)及び理由を付記の上、郵便、ファックスにより下記送付先に、お寄せください。電話による御意見は御遠慮願います。

インターネットによる御意見は、下記e-Govウェブサイトに、お寄せください。

御意見をお寄せいただいた方の氏名(法人その他の団体にあっては名称)については、開示の請求等があった場合には、御意見の内容とともに開示させていただきますので、御承知おきください。開示の際に匿名を希望される場合は、御意見の冒頭にその旨を明確に御記載ください。なお、開示に当たっては、御意見の内容に、(1)個人に関する情報であって特定の個人が識別され得る記述がある場合、又は(2)法人等の権利、競争上の地位その他正当な利益を侵害するおそれのある記述がある場合、には当該箇所を伏せさせていただくことがあります。

御意見に付記された電話番号等の個人情報は、御意見の内容に不明な点があった際に連絡・確認をさせていただく場合や御意見がどのような立場からのものかを確認させていただく場合に利用します。

なお、御意見に対しての個別の回答はいたしませんので、あらかじめ御了承ください。

※ご意見の募集は終了しました。ご協力ありがとうございました。

御意見の送付先

証券取引等監視委員会事務局証券検査課
郵便:〒100-8922
東京都千代田区霞が関3−2−1 中央合同庁舎第7号館
ファックス:03-5251-2137
URL:http://www.fsa.go.jp/sesc/

お問い合わせ先

証券取引等監視委員会 Tel 03-3506-6000(代表)
証券取引等監視委員会事務局証券検査課(内線: 3039、3924)