公開買付者との契約締結交渉者の役員からの情報受領者によるトーメンエレクトロニクス株式に係る内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について
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1.勧告の内容
証券取引等監視委員会は、公開買付者との契約締結交渉者の役員からの情報受領者によるトーメンエレクトロニクス株式に係る内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第1項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。
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2.法令違反の事実関係
課徴金納付命令対象者(1)及び(2)は、公開買付者との契約締結交渉者の役員から、豊田通商株式会社の業務執行を決定する機関が、株式会社トーメンエレクトロニクス(以下「トーメンエレクトロニクス」という。)株式の公開買付けを行うことについての決定をした旨の公開買付けの実施に関する事実の伝達を受けながら、
課徴金納付命令対象者(1)については、この事実が公表された平成26年1月28日より前の平成25年11月21日から同月28日までの間、自己の計算において、トーメンエレクトロニクス株式合計9500株を買付価額合計1106万4600円で買い付けたものである。
課徴金納付命令対象者(2)については、この事実が公表された平成26年1月28日より前の平成25年12月26日、自己の計算において、トーメンエレクトロニクス株式合計2000株を買付価額合計230万円で買い付けたものである。
課徴金納付命令対象者(1)及び(2)が行った上記の行為は、金融商品取引法第175条第2項に規定する「第167条第1項又は第3項の規定に違反して、同条第1項に規定する売買等をした」行為に該当すると認められる。
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3.課徴金の額の計算
上記の違法行為に対し金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、下記のとおりである。
課徴金納付命令対象者(1) 459万円
課徴金納付命令対象者(2) 99万円
計算方法の詳細については、別紙のとおり。
(別紙)
○課徴金の額の計算方法について
金融商品取引法第175条第2項に基づき、課徴金の額は、
(公開買付け等の実施に関する事実が公表された後2週間における最も高い価格)×(買付株数)
-(買付価格)×(買付株数)
となる。
したがって、公開買付け等の実施に関する事実の公表後2週間におけるトーメンエレクトロニクスの最も高い株価は、1,648円であることから、課徴金の額は下記の金額となる。
課徴金納付命令対象者(1)
(1,648円×9,500株) - 買付価額11,064,600円(注)
=4,591,400円
⇒課徴金の額は1万円未満を切り捨てるため、459万円
(注)買付価額は、「1,144円×200株+1,145円×400株+1,146円×1,500株+1,147円×900株+1,160円×500株+1,163円×500株+1,167円×500株+1,168円×500株+1,170円×300株+1,171円×700株+1,172円×500株+1,176円×500株+1,179円×1,500株+1,183円×400株+1,185円×500株+1,186円×100株」の合計額である。
課徴金納付命令対象者(2)
(1,648円×2,000株) - 買付価額2,300,000円(注)
=996,000円
⇒課徴金の額は1万円未満を切り捨てるため、99万円
(注)買付価額は、「1,150円×2,000株」の額である。