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平成29年12月20日

証券取引等監視委員会

守脇健也に対する金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止命令の発令について

証券取引等監視委員会が、平成29年10月24日に行った守脇健也に対する金融商品取引法違反行為(無登録で店頭デリバティブ取引(同法2条22項1号及び4号に掲げる取引に係るもの)を行うこと)の禁止及び停止を命ずるよう求める申立てについて、本日、東京地方裁判所より、申立ての内容どおり、下記の命令が下された。

  被申立人は、金融商品取引法29条所定の登録(ただし、業務の種別を第一種金融商品取引業とするもの)その他同法所定の適式の登録を受けずに、店頭デリバティブ取引(ただし、同法2条22項1号及び4号に掲げる取引に限る。)を業として行ってはならない

(参考)守脇健也の金融商品取引法違反行為に係る裁判所への申立てについて

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