証券会社の市場仲介機能等に関する懇談会　第五回会合資料

（資料１） 市場プレイヤーとしての証券会社の自己規律の維持について（PDF:170KB）

（資料２） 投資銀行業務とは（PDF:84KB）

（資料３） 関係法令等（抜粋）（PDF:204KB）

• 証券取引法
• 証券会社の行為規制等に関する内閣府令
• 証券会社に関する監督指針
• 平成17事務年度証券会社向け監督方針

（資料４－１ ）関係協会規則等（抜粋）（PDF:139KB）

• 証券従業員に関する規則
• 引け値を条件とした取引及びこれに伴う自己取引について
  （平成15年3月19日理事会決議）
• アナリスト・レポートの取扱い等について（平成14年1月25日理事会決議）

（資料４－２） 自己売買業務のリスク管理に関する金融庁「事務ガイドライン」の示達等について（PDF:308KB）

• （別紙１） 事務ガイドライン（抜粋）

• （別紙２） 「自己売買業務に係るリスク管理に関する調査表」の作成及び提出について

• （別紙３） リスク管理事務ガイドラインＱ＆Ａ

（資料４－３） 株式の自己売買の実効ある売買監視・管理体制の確保について（PDF:129KB）

• （別紙） 「見せ玉」の主な売買手法及び管理上の留意事項

（資料５） 英国ＦＳＡレター「上級経営陣の責任：利益相反及び非定型取引」（PDF:121KB）