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主要行等向けの総合的な監督指針

 

様式・参考資料編
 

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 法令等に基づく申請、届出を受理する場合には、個々の申請、届出の根拠となる法令等に定められた事項が申請書、届出書に記載されているかどうかをチェックすることになるが、申請、届出の頻度が高いものを中心に、以下のとおり書式例を定めたので申請者、届出者から書式についての照会があった場合等に活用されたい。
 なお、以下の書式は、申請者、届出者に対し強制するものではなく、異なる形式の書面であっても必要事項の記載がなされている場合にはそのまま受理して差し支えないので、念のため申し添える。
 

 

.免許申請書

 

 営業の免許申請書(予備審査)



.認可申請書

 

 取締役の兼職認可申請

 子会社対象銀行等を子会社とすること

 営業譲渡(店舗譲渡の場合)

 営業譲受け(店舗譲受けの場合)

 1年を超えて子会社とすること

 子会社の業務内容を変更すること

 銀行主要株主に係る認可



.承認申請書

 

 同一人に対する信用供与の特例

 営業所等の休日

 特定関係者との間の取引等に関する承認



.届出書

 

 営業所(支店・出張所)・代理店の設置

 

 営業所(支店・出張所)の位置変更

 

 営業所(支店・出張所)の種類変更

 

 営業所(支店・出張所)・代理店の廃止

 

 出張所の設置等(半期分届出用)

 

 臨時休業及び業務再開

 

 資本の額の増加

 

 定款変更

 

 新株予約権付社債の発行

 

10

 取締役の就退任

 

11

 付随業務取扱事務所の設置

 

12

 付随業務取扱事務所の位置変更

 

13

 付随業務取扱事務所の廃止

 

14

 付随業務のみを行う施設等の業務内容の変更

 

15

 付随業務取扱事務所の設置等(半期報告様式)

 

16

 営業時間の変更

 

17

 基準議決権数を超えて議決権の取得又は保有

 

18

 子会社対象会社の議決権の取得又は所有

 

19

 基準議決権数を超えた議決権の保有に関する届出

 

20

 基準議決権数を超える部分の議決権を保有しなくなった場合

 

21

 子会社の合併

 

22

 子会社の解散

 

23

 子会社の業務の全部の廃止

 

24

 認可事項実行届出書

   
 

取締役の兼職の実行

 

営業譲渡の実行(店舗譲渡の場合)

 

営業譲受けの実行(店舗譲受けの場合) 等

 

25

 不祥事件等

 

26

 (永久)劣後特約付借入金の受入れ(変更)

 

27

 (永久)劣後特約付社債の発行

 

28

 連結自己資本比率を算定する際の比例連結の方法の使用

 

29

 連結自己資本比率を算定する際の比例連結の方法の使用の中断

 

30

 特殊関係者を新たに有することとなった場合

 
 

31

 特殊関係者でなくなった場合

 

32

 基準議決権数を超えて議決権を保有する会社又は特殊関係者の業務を変更する場合

 

33

 自己の株式を取得しようとする場合

 

34

 子会社の名称(住所)変更

 

35

 百分の五を超える数の議決権が取得又は保有されることとなった場合

 

36

 特定主要株主でなくなった場合

 

37

 主要株主になった場合

 

38

 議決権の百分の五十を超える議決権の保有者となった場合

 

39

 主要株主基準値以上の株の議決権の保有者でなくなった場合

 

40

 議決権の百分の五十を超える議決権の保有者でなくなった場合

 

41

 解散した場合

 

42

 議決権の百分の五十を超える数の議決権を一の株主により取得又は保有される場合

 

43

 コンピュータ・システムに障害等が発生した場合

     



.海外営業所等に係る申請書等

 

 海外営業所(支店・出張所)の設置

 海外営業所(支店・出張所)の種類変更

 海外営業所(支店・出張所)の廃止

 海外代理店の設置

 海外代理店の廃止

 海外子会社対象銀行等を子会社とすること

 駐在員事務所設置届出



.外国銀行支店の申請書等の様式

 

 外国銀行支店営業免許申請書

 外国銀行支店営業免許予備審査申請書

 従たる外国銀行支店設置(種類変更・廃止)認可申請書

 利益準備金使用承認申請書

 外国銀行支店に係る外国銀行の資本の額の変更届出書

 外国銀行支店に係る外国銀行の出資の額の変更届出書

 外国銀行支店に係る外国銀行の商号の変更届出書

 外国銀行支店に係る外国銀行の本店所在地の変更届出書

 外国銀行支店に係る外国銀行の合併届出書

10

 外国銀行支店に係る外国銀行の営業譲渡届出書

11

 外国銀行支店に係る外国銀行の営業譲受け届出書

12

 外国銀行支店に係る外国銀行の発行済株式の総数の100分の50を超える株式の数を保有する者の変更届出書

13

 外国銀行支店に係る外国銀行の出資の総額の100分の50を超える出資の金額を保有する者の変更届出書

14

 外国銀行の駐在員事務所等設置届出書



II −1−3−3(2)


 検査結果の通知事項に対する改善状況等の報告について(検査部局検査用)


II −1−3−4(1)


 検査結果の通知事項に対する改善状況等の報告について(預金保険機構検査用)


II −3−2(3)


 法令解釈の照会を受ける頻度が高いものを関係部局へ回覧するための応接箋



【資料1】


II −1−3 検査部局等との連携 関係

 

預金保険法第50条第1項関連チェック項目

預金保険法第55条の2第4項及び第58条の3第1項関連チェック項目


【資料2】


II −3 法令解釈等の照会を受けた場合の対応
金融庁における法令適用事前確認手続に関する細則