12年06月30日メリルリンチ証券会社東京支店に対する行政処分（1枚）：金融監督庁

平成12年６月30日

金融監督庁
　　

メリルリンチ証券会社東京支店に対する行政処分について

１

．メリルリンチ証券会社東京支店に対する当庁検査の結果、以下の法令違反行為が認められた。
　

(1)	兼業承認を得ることなく、また、兼業に係る届出も行わないまま、金銭の相互支払に関する取引等の業務を行っていた。（外国証券業者に関する法律第14条第１項、旧外国証券業者に関する法律第17条第１項）
(2)	当支店に駐在する役員が、他の会社の取締役を兼ねていたが、その旨の届出がなされていない。（金融システム改革のための関係法律の整備等に関する法律（平成10年法律第107号）附則第64条）

２

．以上のことから、本日、メリルリンチ証券会社東京支店に対し、以下の行政処分を行った。
　

(1)	平成12年７月10日から同年７月14日までの間、金銭の相互支払に関する取引の業務の停止。
(2)	内部管理体制の充実・強化、役職員の法令遵守の徹底、再発防止策の策定及び責任の所在の明確化。

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