新 聞 発 表 |
平成10年11月5日
「金融検査マニュアル検討会」第6回会合の開催について
本日、金融監督庁において「金融検査マニュアル検討会」の第6回会合が開催された。 |
本件についての問い合わせ先 金融監督庁 03-3506-6000(代) |
「金融検査マニュアル検討会」第5回会合議事要旨
1.日 時:1998年10月20日(火) 10時00分〜12時55分 2.場 所:大蔵省 国際会議室 3.議事概要: 米国OCC職員からの「米国における信用リスク管理とコンプライアンス」に係るヒ (コンプライアンス検査の手法) ○ コンプライアンス検査について、従来から踏み込んだ検査を行ってこなかったという ○ 金融機関自体がコンプライアンスの違反等を発見して行政当局に報告するというのが ○ コンプライアンス検査については、従来の検査手法から、経営者あるいはコンプライ ○ 外国におけるコンプライアンス検査のアプローチの方法については、金融機関と検査 ○ コンプライアンスに係る態勢整備を徹底しても、法令解釈の問題から生ずる法令違反 (コンプライアンスと監督処分の関係) ○ コンプライアンス検査の対象として、金融機関の信用を著しく失墜させ、それが破綻 ○ 金融機関の信用を守るために法令遵守も厳しく求められることから、監督当局が積極 ○ 不祥事件があれば金融機関は検査官との信頼関係に基づいて、進んで検査官に報告す
(注) 本議事要旨は暫定版であるため、今後修正があり得ます。 |