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証券関係の主な改正事項
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1.証券取引法関係 (1)
証券会社の登録申請の受理にあたっては、各部門の人員配置状況、内部管理体制の (2)
有価証券店頭デリバティブ取引業務及び元引受業務の認可にあたっては、損失の危 (3)
銀行の証券業務について、有価証券店頭デリバティブの認可審査基準として、当該 2.投資信託法及び投資顧問業法関係 (1)
証券投資法人の登録審査については、商品の適正さ、適切な純資産額に加え、資産 (2)
投資顧問業については、投資一任契約の再委任が可能となることから、顧客に対し |