金融制度・検査・監督の枠組み
～行政対応の透明性の一層の向上に向けて～
金融庁では、より良い規制環境を実現するための金融規制の質的向上（ベター・レギュレーション）を、今後の金融行政の大きな課題として位置付けております。そして、その柱の一つとして「行政対応の透明性、予測可能性の向上」を、掲げているところです。
その観点から、企画・検査・監督部局における関連資料について一覧できるよう、以下に掲載していますので、内容のご理解にお役立てください。
I ． 共通
II ． 制度関連
法令等
Ｑ＆Ａ等
- 銀行窓販に関する保険法令解釈事例集
- 株券電子化について
- 公認会計士の登録Ｑ＆Ａ
- 「金融商品取引法の疑問に答えます」（質疑応答集）
- 内部統制報告制度に関するＱ＆Ａ
- 「内部統制報告制度に関する11の誤解」等
- 恒久的施設（ＰＥ）に係る「参考事例集」・「Ｑ＆Ａ」
- インサイダー取引規制に関するＱ＆Ａ
- 情報伝達・取引推奨規制に関するＱ＆Ａ
- 金融商品取引業等に関するＱ＆Ａ
投資信託に関するＱ＆Ａ- 投資法人に関するＱ＆Ａ
- 非公開情報の授受の制限に関するＱ＆Ａ
III ． 検査関連
金融検査マニュアル等
- 預金等受入金融機関に係る検査マニュアル 英語版 項目別
- 平成23年東北地方太平洋沖地震による災害についての金融検査マニュアルの特例措置及び運用の明確化について（PDF:215KB）
- 預金等受入金融機関に係る検査評定制度
- 保険会社に係る検査マニュアル 英語版 項目別
- 保険会社に係る検査評定制度
- 金融持株会社に係る検査マニュアル 項目別
- 金融商品取引業者等検査マニュアル
（証券取引等監視委員会ホームページ）
検査基本指針・基本方針等
- 平成26事務年度金融モニタリング基本方針（監督・検査基本方針）
- 平成26事務年度金融モニタリング基本方針の概要
- 金融検査に関する基本指針について
- 平成25事務年度金融モニタリング基本方針
- 平成25事務年度金融モニタリング基本方針の概要
- 証券検査に関する基本指針（証券取引等監視委員会ホームページ）
- 平成28事務年度 証券モニタリング基本方針（証券取引等監視委員会ホームページ）
- 公認会計士・監査審査会の実施する検査に関する基本指針（公認会計士・監査審査会ホームページ）
- 審査及び検査の基本方針（公認会計士・監査審査会ホームページ）
- 平成27年度監査事務所等モニタリング基本計画（審査・検査基本計画）（公認会計士・監査審査会ホームページ）
事例集
- 金融検査結果事例集
- 意見申出事例集
- 金融商品取引業者等に対する証券検査結果事例集（証券取引等監視委員会ホームページ）
- 監査事務所検査結果事例集（公認会計士・監査審査会ホームページ）
Ｑ＆Ａ等
- 金融検査マニュアルに関するよくあるご質問（ＦＡＱ）（PDF:523KB）
- 金融検査マニュアルに関するよくあるご質問（FAQ）別編《ＡＢＬ編》（PDF:174KB）
- 金融検査評定制度に関するＱ＆Ａ
- 金融検査評定制度に関するＱ＆Ａ
＜金融円滑化編に係る検査評定の試行に当たっての追加分＞ - 「平成23年東北地方太平洋沖地震による災害についての金融検査マニュアル・監督指針の特例措置及び運用の明確化について」に関するよくあるご質問
IV ． 監督関連
(1) 監督指針・監督方針等
監督指針等
○監督指針
- 主要行等向けの総合的な監督指針
本文（HTML版 ・
PDF版（1,021KB））様式・参考資料編平成23年東北地方太平洋沖地震による災害に関する主要行等向けの総合的な監督指針の特例措置について
（HTML版 ・PDF版（21KB）） - 中小・地域金融機関向けの総合的な監督指針
本文（HTML版 ・
PDF版（3,674KB））様式・参考資料編平成23年東北地方太平洋沖地震による災害に関する中小・地域金融機関向けの総合的な監督指針の特例措置について
（HTML版 ・PDF版（21KB）） - 保険会社向けの総合的な監督指針
本文（HTML版・
PDF版（1,171KB））別紙様式集（PDF：1,356KB）平成23年東北地方太平洋沖地震による災害に関する保険会社向けの総合的な監督指針の特例措置について
（HTML版 ・PDF版（21KB）） - 少額短期保険業者向けの監督指針
- 認可特定保険業者向けの総合的な監督指針
- 証券会社向けの総合的な監督指針（平成19年９月30日廃止）
- 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針
日本語版本文（HTML版 ・
PDF版（998KB））別紙様式集（PDF：298KB） - 信用格付業者向けの監督指針
本文（HTML版 ・
PDF版（254KB） ） 別紙様式集（PDF：96KB） - 信託会社等に関する総合的な監督指針
- 金融先物取引業者向けの総合的な監督指針（平成19年９月30日廃止）
- 金融コングロマリット監督指針
日本語版本文（HTML版 ・
PDF版（296KB）） - 貸金業者向けの総合的な監督指針
本文（HTML版 ・
PDF版（919KB））別紙様式集（PDF：519KB）
業務報告書（貸金業者入力用）（EXCEL:615KB） - 信用保証協会向けの総合的な監督指針
本文（HTML版 ・
PDF版（327KB）） - 中小企業者等に対する金融の円滑化を図るための臨時措置に関する法律に基づく金融監督に関する指針
本文（HTML版 ・
PDF版（35KB）） - 中小企業者等に対する金融の円滑化を図るための臨時措置に関する法律に基づく金融監督に関する指針
（コンサルティング機能の発揮にあたり金融機関が果たすべき具体的な役割）本文（HTML版 ・
PDF版（175KB））
- 主要行等向けの総合的な監督指針
○事務ガイドライン
- 中小企業者等に対する金融の円滑化を図るための臨時措置に関する法律に基づく金融監督に関する指針
本文（HTML版・
PDF版（35KB）） - 金融会社関係
- 中小企業者等に対する金融の円滑化を図るための臨時措置に関する法律に基づく金融監督に関する指針
監督指針等の一部改正に対するコメント及び金融庁の考え方
監督方針
- 平成26事務年度金融モニタリング基本方針（監督・検査基本方針）
- 平成26事務年度金融モニタリング基本方針の概要
- 平成25事務年度 主要行等向け監督方針について
- 平成25事務年度 中小・地域金融機関向け監督方針について
- 平成25事務年度 保険会社等向け監督方針について
- 平成25事務年度 金融商品取引業者等向け監督方針について
(2) 行政処分等
(3) 法令解釈等に係る照会手続き等
ノーアクションレター
一般法令照会
(4) その他
自己資本比率規制関連
Ｑ＆Ａ等
- 信託業法Ｑ＆Ａ
- 貸出条件緩和債権関係Ｑ＆Ａ（平成21年６月26日）
- 本文（HTML版・
Word版 ・PDF版（186KB））
- 本文（HTML版・
- 金融機関における個人情報保護に関するＱ＆Ａ
- 本文（PDF：240KB）
- 別紙様式１（Word版 ・PDF版（85KB））
- 別紙様式２（excel）
- 外国銀行代理業務に関するＱ＆Ａ
- 証券法令解釈事例集
- 疑わしい取引の参考事例
その他
- 公的資金（優先株式等）の処分の考え方について
- 経営健全化計画の見直しについての基本的考え方
- 転換権付優先株の転換権行使について
- 資本増強行に対するフォローアップに係る行政上の措置についての考え方の明確化について（その２）
- 「公的資金による資本増強行（主要行）に対するガバナンスの強化について」の一部改正について
- 公的資金による資本増強行（地域銀行等）に対するガバナンスの強化について
- 資本増強行に対するフォローアップに係る行政上の措置についての考え方の明確化について
- 資本増強行に対するフォローアップに係る行政上の措置について
- 消費者信用団体生命保険への対応について（保険会社、社団法人生命保険協会への要請）
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