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令和2年11月6日

証券取引等監視委員会
 

「証券モニタリングに関する基本指針」の一部改正(案)の公表について

 
 証券取引等監視委員会(以下「証券監視委」という。)では、証券監視委及び財務局等が実施するオンサイト・モニタリング(法令に基づくオンサイトによる検査を指す。)に係る基本的な手続きを定めた「証券モニタリングに関する基本指針」(以下「基本指針」という。)を策定し、公表しているところですが、今般、基本指針について、別紙のとおり改正(案)を取りまとめましたので、公表いたします。
 
1.改正の概要
 新規に日本に参入する海外の資産運用会社等が提出する書類について、英語で作成し、提出できることとするもの。
 
 具体的な内容については(別紙)を御参照ください。
 
2.適用期日
 本パブリックコメント終了後、所要の手続きを経て、公布の日から適用予定です。
 
 この案について御意見がありましたら、令和2年12月7日(月)18時00分(必着)までに、氏名(法人その他の団体にあっては名称)、職業(法人その他の団体にあっては業種)、連絡先(住所、電話番号又は電子メールアドレス)及び理由を付記の上、郵便、ファックスにより下記送付先に、お寄せください。電話による御意見は御遠慮願います。
 
     インターネットによる御意見は、下記e-Govウェブサイトに、お寄せください。
 
 御意見をお寄せいただいた方の氏名(法人その他の団体にあっては名称)については、開示の請求等があった場合には、御意見の内容とともに開示させていただきますので、御承知おきください。開示の際に匿名を希望される場合は、御意見の冒頭にその旨を明確に御記載ください。なお、開示に当たっては、御意見の内容に、(1)個人に関する情報であって特定の個人が識別され得る記述がある場合、又は(2)法人等の権利、競争上の地位その他正当な利益を侵害するおそれのある記述がある場合、には当該箇所を伏せさせていただくことがあります。
 
 御意見に付記された電話番号等の個人情報は、御意見の内容に不明な点があった際に連絡・確認をさせていただく場合や御意見がどのような立場からのものかを確認させていただく場合に利用します。
 
 なお、御意見に対しての個別の回答はいたしませんので、あらかじめ御了承ください。

       インターネットによる御意見はここをクリックしてください。(e-Govへリンク)

 

 御意見の送付先

証券取引等監視委員会事務局証券検査課
郵便:〒100-8922
東京都千代田区霞が関3-2-1 中央合同庁舎第7号館
ファックス:03-5251-2137
URL:http://www.fsa.go.jp/sesc/

お問い合わせ先

Tel 03-3506-6000(代表)
証券取引等監視委員会事務局証券検査課(内線: 3032、3051)

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