シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッドほか３社に対する課徴金納付命令に係る審判手続開始の決定について

１．法令違反の事実関係

• (1)シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド

  • イシティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッドは、関東財務局長に対し、下記のとおり、報告書等を法定提出期限までに提出しなかったものである。

    対象となる報告書等	大量保有報告書及び変更報告書 26通
    法定提出期限	平成20年12月12日から平成21年9月14日
    報告書提出日	平成21年4月21日から平成21年9月30日

  • ロシティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッドは、関東財務局長に対し、下記のとおり、金融商品取引法第172条の８に規定する「重要な事項につき虚偽の記載がある」報告書等を提出したものである。

    対象となる報告書等	変更報告書3通
    虚偽記載の概要	提出者及び共同保有者の保有株券等の数について真実とは異なる内容を記載し、真実の株券等保有割合に比して1.23％から1.68%多い株券等を保有している旨の変更報告書を提出。

• (2)シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク

  • イシティグループ・グローバル・マーケッツ・インクは、関東財務局長に対し、下記のとおり、報告書等を法定提出期限までに提出しなかったものである。

    対象となる報告書等	大量保有報告書及び変更報告書 12通
    法定提出期限	平成20年12月22日から平成21年8月7日
    報告書提出日	平成21年2月6日から平成21年9月29日

  • ロシティグループ・グローバル・マーケッツ・インクは、関東財務局長に対し、下記のとおり、金融商品取引法第172条の８に規定する「重要な事項につき虚偽の記載がある」報告書等を提出したものである。

    対象となる報告書等	変更報告書及び訂正報告書 2通
    虚偽記載の概要	提出者及び共同保有者の保有株券等の数について真実とは異なる内容を記載し、真実の株券等保有割合に比して1.33％から1.68%多い株券等を保有している旨の変更報告書及び訂正報告書を提出。

• (3)シティグループ・グローバル・マーケッツ・フィナンシャル・プロダクツ・エルエルシー

  • シティグループ・グローバル・マーケッツ・フィナンシャル・プロダクツ・エルエルシーは、関東財務局長に対し、下記のとおり、報告書等を法定提出期限までに提出しなかったものである。

    対象となる報告書等	変更報告書 5通
    法定提出期限	平成20年12月12日から平成21年2月4日
    報告書提出日	平成21年9月7日から平成21年9月17日

• (4)シティグループ・ジャパン・ホールディングス株式会社（旧法人名：日興シティホールディングス株式会社）

  • シティグループ・ジャパン・ホールディングス株式会社（旧法人名：日興シティホールディングス株式会社）は、関東財務局長に対し、下記のとおり、報告書等を法定提出期限までに提出しなかったものである。

    対象となる報告書等	変更報告書 1通
    法定提出期限	平成21年6月16日
    報告書提出日	平成21年9月29日

２．課徴金の額の計算

• (1)シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド

  上記の違反行為に対し金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、提出遅延が１，３１２万円、虚偽記載が９３万円、合計で１，４０５万円である。

• (2)シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク

  上記の違反行為に対し金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、提出遅延が５６７万円、虚偽記載が８８万円、合計で６５５万円である。

• (3)シティグループ・グローバル・マーケッツ・フィナンシャル・プロダクツ・エルエルシー

  上記の違反行為に対し金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、１４１万円である。

• (4)シティグループ・ジャパン・ホールディングス株式会社（旧法人名：日興シティホールディングス株式会社）

  上記の違反行為に対し金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、９９万円である。