平成28年2月26日
金融庁

上光証券株式会社に対する行政処分について

上光証券株式会社(本店:北海道札幌市、法人番号6430001007813)に対する検査の結果、法令違反が認められたとして証券取引等監視委員会から行政処分を求める勧告が行われたことを受けて、本日、北海道財務局長が、同社に対して行政処分を行いました(詳細は、北海道財務局ウェブサイトを参照してください。)。

「上光証券株式会社に対する行政処分について」新しいウィンドウで開きます(北海道財務局ウェブサイト)

お問い合わせ先

北海道財務局 理財部金融監督第3課

Tel:011-709-2311(代表)(内線4313、4317)

金融庁 監督局証券課

Tel:03-3506-6000(代表)(内線3636、2662)