つばさ証券株式会社に対する行政処分について

１．つばさ証券株式会社に対する証券取引等監視委員会による検査の結果、法令違反の事実が認められたとして、行政処分を行うよう勧告が行われた（平成13年11月９日）。
２．以上のことから、本日、同社に対し、以下の行政処分を行った。
- 業務改善命令
- (1)内部管理体制の充実・強化
- (2)役職員の法令遵守の徹底
- (3)再発防止策の策定
- (4)責任の所在の明確化

問い合わせ先

金融庁　Tel：03-3506-6000（代表）
監督局証券課　課長補佐　小出（内線3353）、証券業第２係長　大橋（内線3357）

サイトマップ

金融庁についてページ一覧を開きます: 大臣・副大臣・政務官; 金融庁の概要; 金融庁の改革; 所管の法人; 予算・決算; 採用情報
報道・広報ページ一覧を開きます: 報道発表資料; 記者会見; 談話等; アクセスＦＳＡ（金融庁広報誌）; フォトギャラリー; 講演等; 白書・年次報告; 利用者の方へ; 業界団体との意見交換会において金融庁が提起した主な論点; その他広報
政策・審議会等ページ一覧を開きます: 政策; 審議会・研究会等; 金融研究センター
法令・指針等ページ一覧を開きます: 法令等; 金融関連法等の英訳; 金融検査・監督基本方針関係; 監督指針・事務ガイドライン; Ｑ＆Ａ; 金融上の行政処分等
金融機関情報ページ一覧を開きます: 全金融機関共通; 銀行等預金取扱機関; 金融商品取引業関連; 保険会社関連; 金融会社関連; 高速取引行為者関連; 店頭デリバティブ取引規制関連; 日本版スチュワードシップ・コード関連
国際関係情報ページ一覧を開きます: 国際関係事務の基本的な方針等; グローバル金融連携センター（GLOPAC）; 職員による英文講演(English); 職員が務めた国際会議議長等; 日本にある金融関係国際機関; 金融安定理事会（FSB）; バーゼル銀行監督委員会（BCBS）; 証券監督者国際機構（IOSCO）; 保険監督者国際機構（IAIS）; 金融活動作業部会（FATF）; その他
アクセスＦＳＡ（金融庁広報誌）ページ一覧を開きます: 令和5事務年度（第239号～第250号）; 令和4事務年度（第227号～第238号）; 令和3事務年度（第216号～第226号）

ページの先頭に戻る