ホーム 報道発表資料 つばさ証券株式会社に対する… Tweet 平成13年11月16日 金融庁 つばさ証券株式会社に対する行政処分について １． つばさ証券株式会社に対する証券取引等監視委員会による検査の結果、法令違反の事実が認められたとして、行政処分を行うよう勧告が行われた（平成13年11月９日）。 ２． 以上のことから、本日、同社に対し、以下の行政処分を行った。 業務改善命令 (1)内部管理体制の充実・強化 (2)役職員の法令遵守の徹底 (3)再発防止策の策定 (4)責任の所在の明確化 問い合わせ先 金融庁 Tel：03-3506-6000（代表） 監督局証券課 課長補佐 小出（内線3353）、証券業第２係長 大橋（内線3357） サイトマップ 金融庁についてページ一覧を開きます 組織 大臣・副大臣・政務官 金融庁の概要 金融庁の改革 所管の法人 予算・決算 政策評価 採用情報 報道・広報ページ一覧を開きます 報道対応 報道発表資料 記者会見 大臣談話等 広報活動 アクセスＦＳＡ（広報誌） 白書・年次報告 職員による講演等 職員による寄稿等 利用者の方へ 注意喚起情報 業界団体との意見交換会において金融庁が提起した主な論点 よく閲覧されているページ 政策・審議会ページ一覧を開きます 基本方針等 金融行政方針 政府方針における金融庁関連の施策 政策テーマ・施策 政策テーマ等一覧（金融行政方針との関連） 政策テーマ等一覧（全体） 審議会・研究会等 審議会・研究会等一覧 研究・調査 金融研究センター 法令・指針等ページ一覧を開きます 所管法令等 検査・監督の基本方針等 基本方針・ディスカッションペーパー一覧 監督指針・事務ガイドライン 監督指針一覧 事務ガイドライン（第三分冊：金融会社関係）一覧 告示・ガイドライン・Ｑ＆Ａ等 告示・ガイドライン・Ｑ＆Ａ・法令解釈事例集一覧 金融上の行政処分等 金融機関情報ページ一覧を開きます 全金融機関共通 預金取扱金融機関（銀行等）関連 保険会社関連 金融商品取引業者等関連 金融会社関連 国際関係情報ページ一覧を開きます 国際関係の取組み 国際金融センター 金融庁グローバル金融連携センター（GLOPAC） 国際基準設定主体等の公表資料等 金融安定理事会（FSB） バーゼル銀行監督委員会（BCBS） 保険監督者国際機構（IAIS） 証券監督者国際機構（IOSCO） 金融活動作業部会（FATF） その他 アクセスＦＳＡ（広報誌） ページの先頭に戻る
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