バークレイズ・キャピタル証券会社東京支店に対する行政処分について

１．  バークレイズ・キャピタル証券会社東京支店に対する検査局の検査の結果、以下の法令違反行為が認められた。

• ○認可業務及びその他業務の承認等に係る法令違反行為

  当支店は、認可若しくはその他業務の承認を得ることなく、又は、その他業務に係る届出を行わないまま、以下のような行為を行っていた。

  • (1)有価証券店頭デリバティブ取引の媒介

  • (2)クレジット・デリバティブ取引の媒介

  • (3)金銭の貸借の媒介

  • (4)匿名組合契約の締結の媒介

  • (5)預金の媒介

  • (6)連帯保証契約等の締結の媒介

  上記行為は、外国証券業者に関する法律第７条及び第14条第１項において準用する証券取引法第34条第３項及び第４項（平成10年11月30日以前においては、平成10年12月１日改正前の外国証券業者に関する法律第17条第１項において準用する証券取引法第43条）の規定に違反する行為と認められる。

２．  以上のことから、本日、バークレイズ・キャピタル証券会社東京支店に対し、以下の行政処分を行った。

• (1)業務停止命令等

  • ○平成14年７月１日から同14年７月５日（５日間）までの間、以下の業務の停止。

    • イ． 有価証券店頭デリバティブ取引の媒介

    • ロ． クレジット・デリバティブ取引の媒介

    • ハ． 金銭の貸借の媒介

    • ニ． 匿名組合契約の締結の媒介

  • ○平成14年８月27日（２か月間）までの間、その他業務の承認申請の禁止。

• (2)業務改善命令

  • 内部管理体制の充実・強化、役職員の法令遵守の徹底、再発防止策の策定及び責任の所在の明確化。