平成15年8月26日
金融庁

みずほインベスターズ証券株式会社に対する行政処分について

  • 1.  みずほインベスターズ証券に対する証券取引等監視委員会による検査の結果、以下のとおり法令違反の事実が認められたとして、行政処分を求める勧告が行われた(平成15年8月19日新しいウィンドウで開きます)。

    •  有価証券の売買その他の取引及び有価証券オプション取引等に関し、重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示をする行為

    当社本店営業部長は、平成13年7月から同15年1月にかけて、その業務に関し、株価指数連動型上場投資信託受益証券の売買及び株価指数オプション取引を組み合わせた投資手法について、当該投資手法の投資効果及び投資実績が適正に記載されていない勧誘資料等を作成し、これらを個人の投資家に対して交付又は提示することにより、重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示を行った。

    当社及びその使用人が行った上記行為は、証券取引法第42条第1項第9号に基づく証券会社の行為規制等に関する内閣府令第4条第1号に該当すると認められる。

  • 2.  以上のことから、本日、同社に対し、以下の行政処分を行った。

    • 業務改善命令
    • (1)内部管理体制の充実・強化

    • (2)販売管理体制の抜本的見直し及び構築(適正な勧誘資料の作成を含む)

    • (3)本件に係る再発防止策の策定及び実施

    • (4)法令遵守体制の充実・強化及び責任の所在の明確化

問い合わせ先

金融庁 Tel:03-3506-6000(代表)
監督局証券課課長補佐 小出(内線3353)、証券業第2係長 萩藤(内線3357)

サイトマップ

金融庁についてページ一覧を開きます
大臣・副大臣・政務官
金融庁について
所管の法人
予算・決算
採用情報
お知らせ・広報ページ一覧を開きます
報道発表資料
記者会見
講演等
月刊広報誌アクセスFSA
パンフレット
談話等
白書・年次報告
アクセス数の多いページ
更新履歴
車座ふるさとトーク
新着情報メール配信サービス
金融庁twitter新しいウィンドウで開きます
政策・審議会等ページ一覧を開きます
全庁を挙げた取り組み
金融制度等
金融研究センター新しいウィンドウで開きます
取引所関連
企業開示関連
国際関係
銀行等預金取扱金融機関関係
証券会社関係
保険会社関係
金融会社関係
法令関係
その他
法令・指針等ページ一覧を開きます
法令等
金融関連法等の英訳
金融検査マニュアル関係
監督指針・事務ガイドライン
Q&A
金融上の行政処分について
公表物ページ一覧を開きます
審議会・研究会等
委託調査・研究等
政策評価
白書・年次報告
金融機関情報ページ一覧を開きます
全金融機関共通
銀行等預金取扱機関
保険会社関連
金融会社関連
店頭デリバティブ取引規制関連
日本版スチュワードシップ・コード関連
国際関係ページ一覧を開きます
国際関係事務の基本的な方針等
グローバル金融連携センター(GLOPAC)
職員による英文講演新しいウィンドウで開きます
職員が務めた国際会議議長等
日本にある金融関係国際機関
金融安定理事会(FSB)
バーゼル銀行監督委員会(BCBS)
証券監督者国際機構(IOSCO)
保険監督者国際機構(IAIS)
その他

ページの先頭に戻る