平成17年４月27日
金融庁
商品投資販売業者に対する行政処分について
商品投資販売業者「グローバリー株式会社」に対して行った報告徴収の結果、商品投資に係る事業の規制に関する法律（以下「法」という。）の規定に違反する行為が認められたため、本日、同社に対して、法第28条の規定に基づき下記の処分を命じた。なお、農林水産省及び経済産業省においても、同社に対して同様の処分が行われた。
１．処分の名あて人
グローバリー株式会社
２．処分内容
全営業所における、商品投資販売業の業務（商品投資契約等の解除、償還金の返還に係るものを除く。）の５月10日から19日までの間の停止
３．処分の原因となった事実
(1)法第８条第１項の規定により提出した許可更新の申請書に、虚偽の損益計算書を添付したこと。
(2)商品投資販売業者の許可及び監督に関する命令第14条第１項の規定により提出した業務報告書に、虚偽の損益計算書を添付したこと。
（注）東海財務局、農林水産省及び経済産業省においては、上記処分と同時に、同社に対して、法第27条の規定に基づき業務改善命令の処分を命じた。
【本件に関する問い合わせ先】
金融庁 Tel：03-3506-6000（代表）
金融庁監督局金融会社室 岡部、片桐（内線3330）
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