第27回金融審議会金融分科会第一部会
議事次第

日時：平成17年３月16日（水）10時00分〜12時00分

場所：中央合同庁舎４号館９階　金融庁特別会議室

○  投資サービスの規制内容について(3)

• 事務局

○  ルールの実効性の確保（エンフォースメント）について(1)

• 事務局

以上

第27回金融審議会金融分科会第一部会資料

資料１	論点２　規制内容について(3)（PDF：190K）
資料１−２	証券取引法・投資顧問業法における規制の概要（PDF：146K）
資料１−３	証券取引法上の本来・付随・兼業業務（PDF：79K）
資料１−４	参入規制の概要（PDF：89K）
資料１−５	販売・勧誘行為に関する措置の概要（PDF：108K）
	資産運用行為に関する措置の概要（PDF：142K）
資料１−６	販売業者、資産運用者・助言業者、資産管理業者の受託者責任（PDF：71K）
資料１−７	金融商品の主なリスクと規制内容（PDF：194K）
資料１−８	わが国法制におけるプロとアマの区分の例（PDF：84K）
	米・英・ＥＵのプロ・アマ区分（PDF：159K）
資料２	ルールの実効性の確保（エンフォースメント）について(1)（PDF：139K）
資料２−２	証券市場監視体制の強化（PDF：56K）
資料２−３	投資サービスに係る企画立案、監督、監視部門の人員比較（PDF：64K）
資料２−４	「金融サービス利用者相談室」の設置について（PDF：65K）
資料２−５	ＦＳＡへの規制機関の統合（PDF：70K）
資料２−６	自主規制機関のガバナンスのあり方に関するＳＥＣ規則案（PDF：118K）
	ＳＲＯの改革素案（ＳＥＣコンセプトリリース）（PDF：61K）

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