金融審議会金融分科会第一部会(第27回)議事次第

日時:平成17年3月16日(水)10時00分~12時00分

場所:中央合同庁舎4号館9階 金融庁特別会議室

○  投資サービスの規制内容について(3)

  • 事務局

○  ルールの実効性の確保(エンフォースメント)について(1)

  • 事務局

以上


第27回金融審議会金融分科会第一部会資料

資料1 PDF論点2 規制内容について(3)(PDF:190KB)
資料1-2 PDF証券取引法・投資顧問業法における規制の概要(PDF:146KB)
資料1-3 PDF証券取引法上の本来・付随・兼業業務(PDF:79KB)
資料1-4 PDF参入規制の概要(PDF:89KB)
資料1-5 PDF販売・勧誘行為に関する措置の概要(PDF:108KB)
PDF資産運用行為に関する措置の概要(PDF:142KB)
資料1-6 PDF販売業者、資産運用者・助言業者、資産管理業者の受託者責任(PDF:71KB)
資料1-7 PDF金融商品の主なリスクと規制内容(PDF:194KB)
資料1-8 PDFわが国法制におけるプロとアマの区分の例(PDF:84KB)
PDF米・英・EUのプロ・アマ区分(PDF:159KB)
資料2 PDFルールの実効性の確保(エンフォースメント)について(1)(PDF:139KB)
資料2-2 PDF証券市場監視体制の強化(PDF:56KB)
資料2-3 PDF投資サービスに係る企画立案、監督、監視部門の人員比較(PDF:64KB)
資料2-4 PDF「金融サービス利用者相談室」の設置について(PDF:65KB)
資料2-5 PDFFSAへの規制機関の統合(PDF:70KB)
資料2-6 PDF自主規制機関のガバナンスのあり方に関するSEC規則案(PDF:118KB)
PDFSROの改革素案(SECコンセプトリリース)(PDF:61KB)

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