認可特定保険業者向けの総合的な監督指針 平成28年9月

I  基本的な考え方

II  認可特定保険業者の監督にあたっての評価項目

  • II -1 経営管理
    • II -1-1 意義
    • II -1-2 主な着眼点
    • II -1-3 監督手法・対応
  • II -2 財務の健全性
    • II -2-1 責任準備金等の積立ての適切性
      • II -2-1-1 意義
      • II -2-1-2 積立方式
      • II -2-1-3 経理処理
    • II -2-2 早期警戒制度
      • II -2-2-1 意義
      • II -2-2-2 監督手法・対応
    • II -2-3 区分勘定の設定
      • II -2-3-1 意義
      • II -2-3-2 主な着眼点
      • II -2-3-3 監督手法・対応
    • II -2-4 再保険に関するリスク管理
      • II -2-4-1 保有・出再に関するリスク管理
      • II -2-4-2 再保険に係る方針の開示
      • II -2-4-3 監督手法・対応
    • II -2-5 保険引受リスク管理態勢
      • II -2-5-1 意義
      • II -2-5-2 主な着眼点
      • II -2-5-3 監督手法・対応
    • II -2-6 資産運用リスク管理態勢
      • II -2-6-1 意義
      • II -2-6-2 主な着眼点
      • II -2-6-3 監督手法・対応
    • II -2-7 流動性リスク管理態勢
      • II -2-7-1 意義
      • II -2-7-2 主な着眼点
      • II -2-7-3 監督手法・対応
  • II -3 業務の適切性
    • II -3-1 法令等遵守(コンプライアンス)態勢
      • II -3-1-1 意義
      • II -3-1-2 主な着眼点
      • II -3-1-3 監督手法・対応
    • II -3-2 削除
    • II -3-3 保険募集態勢
      • II -3-3-1 適正な保険募集管理態勢の確立
      • II -3-3-2 保険契約の締結及び保険募集
      • II -3-3-3 団体扱契約等
      • II -3-3-4 他人の生命の保険契約
    • II -3-4 苦情処理態勢
      • II -3-4-1 意義
      • II -3-4-2 主な着眼点
      • II -3-4-3 監督手法・対応
    • II -3-5 利用者の保護等
      • II -3-5-1 利用者に対する説明責任、適合性原則
        • II -3-5-1-1 利用者保護を図るための留意点
        • II -3-5-1-2 改正法附則第4条第1項及び第2項において読み替えて準用する法第100条の2に規定する業務運営に関する措置等
      • II -3-5-2 保険金等支払管理態勢
        • II -3-5-2-1 意義
        • II -3-5-2-2 主な着眼点
        • II -3-5-2-3 監督手法・対応
    • II -3-6 利用者等に関する情報管理態勢
      • II -3-6-1 意義
      • II -3-6-2 主な着眼点
      • II -3-6-3 監督手法・対応
    • II -3-7 反社会的勢力による被害の防止
      • II -3-7-1 意義
      • II -3-7-2 主な着眼点
      • II -3-7-3 監督手法・対応
    • II -3-8 適切な表示の確保
    • II -3-9 事務リスク管理態勢
      • II -3-9-1 意義
      • II -3-9-2 主な着眼点
      • II -3-9-3 監督手法・対応
    • II -3-10 システムリスク管理態勢
      • II -3-10-1 意義
      • II -3-10-2 主な着眼点
      • II -3-10-3 監督手法・対応
    • II -3-11 危機管理体制
      • II -3-11-1 意義
      • II -3-11-2 平時における対応
      • II -3-11-3 危機発生時における対応
      • II -3-11-4 事態の沈静化後における対応
      • II -3-11-5 風評に関する危機管理態勢
    • II -3-12 障害者への対応
      • II -3-12-1 意義
      • II -3-12-2 主な着眼点
      • II -3-12-3 監督手法・対応
  • II -4 その他
    • II -4-1 認可特定保険業者の事務の外部委託
      • II -4-1-1 意義
      • II -4-1-2 主な着眼点

III  認可特定保険業者の監督に係る事務処理上の留意点

  • III -1 監督事務の流れ
    • III -1-1 オフサイト・モニタリングの主な留意点
    • III -1-2 監督部局間における連携
    • III -1-3 検査部局との連携
      • III -1-3-1 検査部局による検査着手前
      • III -1-3-2 検査部局による検査結果通知後
      • III -1-3-3 検査・監督連携会議の開催
    • III -1-4 内部委任等
      • III -1-4-1 金融庁長官への協議
      • III -1-4-2 金融庁長官への報告
      • III -1-4-3 管轄財務局長の権限の一部の管轄財務事務所長等への内部委任
      • III -1-4-4 銀行の営業免許等に係る登録免許税納付額の報告
    • III -1-5 災害における金融に関する措置
      • III -1-5-1 災害地に対する金融上の措置
      • III -1-5-2 東海地震の地震防災対策強化地域内外における金融上の諸措置
      • III -1-5-3 行政報告
    • III -1-6 認可特定保険業者に関する苦情・情報提供
      • III -1-6-1 苦情等を受けた場合の対応
      • III -1-6-2 報告
      • III -1-6-3 金融サービス利用者相談室との連携
    • III -1-7 法令解釈等の照会を受けた場合の対応
      • III -1-7-1 照会を受ける内容の範囲
      • III -1-7-2 照会に対する回答方法
      • III -1-7-3 法令適用事前確認手続(ノーアクションレター制度)
    • III -1-8 認可特定保険業者が提出する申請書等における記載上の留意点
  • III -2 認可特定保険業者に係る事務処理
    • III -2-1 特定保険業の認可申請書の受理にあたっての留意点
    • III -2-2 特定保険業の認可の審査にあたっての留意点
      • III -2-2-1 密接関係者に関する審査
      • III -2-2-2 特定保険業の実質的同一性に関する審査
      • III -2-2-3 財産的基礎に関する審査
      • III -2-2-4 業務遂行能力に関する審査
      • III -2-2-5 保険商品に関する審査
        • III -2-2-5-1 事業方法書
        • III -2-2-5-2 普通保険約款
        • III -2-2-5-3 算出方法書
      • III -2-2-6 申請者への認可の通知
      • III -2-2-7 不認可の場合の取扱い
    • III -2-3 資産の運用方法の承認にあたっての留意点
    • III -2-4 他業の兼業承認等にあたっての留意点
    • III -2-5 子会社の承認にあたっての留意点
    • III -2-6 定款変更の認可にあたっての留意点
    • III -2-7 説明書類の作成・縦覧等
    • III -2-8 不祥事件に対する監督上の対応
  • III -3 行政指導等を行う際の留意点等
    • III -3-1 行政指導等を行う際の留意点
    • III -3-2 面談等を行う際の留意点
    • III -3-3 連絡・相談手続
  • III -4 行政処分等を行う際の留意点
    • III -4-1 行政処分(不利益処分)に関する基本的な事務の流れについて
      • III -4-1-1 行政処分
      • III -4-1-2 改正法附則第4条第1項及び第2項において読み替えて準用する法第132条に基づく業務改善命令の履行状況の報告義務の解除
    • III -4-2 行政手続法との関係等
  • III -5 意見交換制度
    • III -5-1 意義
    • III -5-2 監督手法・対応

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