平成23年８月９日
金融庁

モルガン･スタンレー･インベストメント･マネジメント･リミテッドに係る大量保有報告書等の不提出に対する課徴金納付命令の決定について

金融庁は、モルガン･スタンレー･インベストメント･マネジメント･リミテッドに係る大量保有報告書等の不提出について検討した結果、違反事実が認められたため、平成23年6月24日に審判手続開始の決定（平成23年度(判)第5号金融商品取引法違反審判事件）を行ったところ、被審人から課徴金に係る金融商品取引法第178条第1項第7号に掲げる事実及び納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書の提出があり、これを受けた審判官から金融商品取引法第185条の6の規定に基づき、課徴金の納付を命ずる旨の決定案が提出されたことから、本日、下記のとおり決定（PDF:128KB）を行いました。

記

１決定の内容

被審人に対し、次のとおり課徴金を国庫に納付することを命ずる。

２課徴金に係る金融商品取引法第178条第1項第7号に掲げる事実

被審人モルガン･スタンレー･インベストメント･マネジメント･リミテッド（以下「被審人」という。）は、重要提案行為等を行うことを目的とせずに保有する金融商品取引所に上場されている表1「発行体」欄記載の発行者が発行する株券について、それぞれの「基準日」欄記載の年月日に、「提出事由」欄記載の事由が生じたにもかかわらず、法定の除外事由がないのに、その住所又は居所を管轄する財務省関東財務局長に対し、「報告書」欄記載の大量保有報告書又は変更報告書（以下「大量保有報告書等」という。）を「法定提出期限」欄記載の法定の提出期限までに、提出しなかったものである。

表1

番号	発行体	報告書	基準日	法定提出期限	提出事由
1	大陽日酸株式会社	変更報告書No.6	平成21年7月31日	平成21年8月7日	報告義務発生日より前の基準日（金融商品取引法第27条の26第3項に規定する意味を有する。以下同じ。）において発行済株式等総数の6.04％の大量保有者であったところ、報告義務発生日である基準日において株券を合計1975万4862株保有することとなり、発行済株式等総数（4億309万2837株）の4.90％の保有者となった。
2	株式会社アクセル	大量保有報告書	平成21年8月14日	平成21年8月21日	基準日において株券を合計65万6900株保有することとなり、初めて発行済株式等総数（1257万株）の5％を超える大量保有者となった。
3	ミライアル株式会社	変更報告書No.1	平成21年8月31日	平成21年9月7日	報告義務発生日より前の基準日において発行済株式等総数の5.08％の大量保有者であったところ、報告義務発生日である基準日において株券を合計63万2400株保有することとなり、発行済株式等総数（1012万株）の6.25％の大量保有者となった。
4	大崎エンジニアリング株式会社	大量保有報告書	平成21年8月31日	平成21年9月7日	基準日において株券を合計2635株保有することとなり、初めて発行済株式等総数（5万1673株）の5％を超える大量保有者となった。
5	東映アニメーション株式会社	大量保有報告書	平成21年8月31日	平成21年9月7日	基準日において株券を合計70万2600株保有することとなり、初めて発行済株式等総数（1400万株）の5％を超える大量保有者となった。
6	株式会社新川	変更報告書No.3	平成21年9月30日	平成21年10月7日	報告義務発生日より前の基準日において発行済株式等総数の7.02％の大量保有者であったところ、報告義務発生日である基準日において株券を合計105万5200株保有することとなり、発行済株式等総数（2004万7500株）の5.26％の大量保有者となった。
7	大崎エンジニアリング株式会社	変更報告書No.1	平成21年9月30日	平成21年10月7日	報告義務発生日より前の基準日において発行済株式等総数の5.10％の大量保有者であったところ、報告義務発生日である基準日において株券を合計3276株保有することとなり、発行済株式等総数（5万1673株）の6.34％の大量保有者となった。
8	株式会社東京都民銀行	大量保有報告書	平成21年9月30日	平成21年10月7日	基準日において株券を合計210万8600株保有することとなり、初めて発行済株式等総数（4005万527株）の5％を超える大量保有者となった。
9	株式会社新川	変更報告書No.4	平成21年10月15日	平成21年10月22日	報告義務発生日より前の基準日において発行済株式等総数の5.26％の大量保有者であったところ、報告義務発生日である基準日において単体株券等保有割合が1％以上減少した。
10	富士機械製造株式会社	変更報告書No.1	平成21年10月15日	平成21年10月22日	報告義務発生日より前の基準日において発行済株式等総数の5.86％の大量保有者であったところ、報告義務発生日である基準日において株券を合計338万7400株保有することとなり、発行済株式等総数（4891万1874株）の6.93％の大量保有者となった。

３課徴金の計算の基礎

表2

表1の番号	当該提出すべき大量保有報告書等の提出期限翌日の最終の価格 （円）	当該提出すべき大量保有報告書等の提出期限翌日の発行済株式総数 （株）	課徴金の額 （当該提出すべき大量保有報告書等の提出期限翌日の最終の価格×当該提出すべき大量保有報告書等の提出期限翌日の発行済株式総数／100,000） （円）
1	894	403,092,837	3,600,000
2	3,660	12,570,000	460,000
3	2,440	10,120,000	240,000
4	110,000	51,673	50,000
5	1,495	14,000,000	200,000
6	1,582	20,047,500	310,000
7	110,000	51,673	50,000
8	1,424	40,050,527	570,000
9	1,554	20,047,500	310,000
10	1,205	48,911,874	580,000

○ 金融商品取引法第176条第2項の規定により、上記課徴金の額は1万円未満の端数を切捨て

（注）最終の価格がないときには、当該提出すべき大量保有報告書等の提出期限の翌日後の直近に金融商品取引所が公表した価格。