公認会計士及び監査法人の疑わしい取引の届出手続き等

(a)　電子申請システムによる届出（インターネット経由）

(b)　電磁的記録媒体による届出（書留又は直接持参）

(c)　書面による届出（書留又は直接持参）

(a)　添付する画像資料は白黒とし、形式はＰＤＦを原則とします。また、サイズは日本工業規格Ａ４に統一してください。

(b)　添付する画像をスキャナーする際は、鮮明度を著しく損なわない限度でできる限り小さなファイルサイズとなるようにしてください。

（参考パラメータ：２値白黒/200*200PDF1.6/フィルタ無し/JABIG圧縮方式）

(c)　添付資料がない場合でも、印刷した届出ファイルの画像は必ず添付してください。

(a)　送信の際の画面上では複数のファイルを添付できるようになっていますが、疑わしい取引に関する届出については、複数のファイルが添付されていると受付処理が出来ませんので、１回の届出（送信）に添付するファイルは必ず一つだけとして下さい。

(b)　送信ファイルのサイズは最大10MBまでです。届出作成プログラムで暗号化ファイルを作成した場合に、サイズが10MBを超える場合は自動的にファイルが分割されて出力されます。この場合は複数回に分けて送信してください。

(c)　平成20年３月以降、電子申請システムを利用した届出においては、各事業者からの申請に基づいてＪＡＦＩＣが発行する「事業者ＩＤ及びパスワード」を利用することとなります。

(a)　「届出作成プログラム」によって作成・出力した自己復号型暗号化ファイルを記録した電磁的記録媒体、

(b)　届出作成プログラムから印刷した電磁的記録媒体提出票

(c)　届出作成プログラムによって作成した届出票等を印刷した書面及び添付資料　【イメージ図】（PDF:314KB）

(d)　事業者名及び文書番号を記入した受領確認書【受領確認書】（PDF:52KB）

(e)　担当者名を含む返送先を記入した返送用封筒（受領確認書返送用）

(a)　届出票等を印刷した書面及び添付資料はＡ４の書面で片面印刷とし、届出番号ごとにクリップで一まとめにしてください。

(b)　添付資料がない場合でも、届出票等を印刷した書面は必ず同封してください。

(c)　添付資料には、届出の対象となった取引及び取引の相手方に関して、取引明細、取引申込書、顧客管理資料、本人確認資料等を添付してください。

(d)　郵送による届出の際に同封していただく返送用封筒には、あらかじめ担当者名を含む返送先を記入してください。なお、返送用の切手は不要です。

(e)　提出された電磁的記録媒体は、返送時の事故防止と所在の明確化のため、特定金融情報係ですべて破砕処分します。

(f)　受領確認書は郵送での届出到着後すぐに返送していますので、通常返送に要する期間を経過しても到着しない場合は、速やかに特定金融情報係までご連絡ください。

(g)　電磁的記録媒体提出票を印刷した際に、「添付資料名１～３」欄は空白で出力されますが、提出の際はそのままで結構です。（直接記入や別紙での添付等をしていただく必要はありません。）

(a)　(1)で作成した届出書及び添付資料【イメージ図】（PDF:314KB）

(b)　事業者名及び文書番号を記入した受領確認書【受領確認書】（PDF:52KB）

(c)　担当者名を含む返送先を記入した返送用封筒（受領確認書返送用）

(a)　届出書及び添付資料はＡ４の書面で片面印刷とし、届出番号ごとにクリップで一まとめにしてください。

(b)　添付資料には、届出の対象となった取引及び取引の相手方に関して、取引明細、取引申込書、顧客管理資料、本人確認資料等を添付してください。

(c)　郵送による届出の際に同封していただく返送用封筒には、あらかじめ担当者名を含む返送先を記入してください。なお、返送用の切手は不要です。

(d)　受領確認書は郵送での届出到着後すぐに返送していますので、通常返送に要する期間を経過しても到着しない場合は、速やかに特定金融情報係までご連絡ください。