金融コングロマリット監督指針 平成21年６月

I 　金融コングロマリット監督に関する基本的考え方

• I −１　金融コングロマリットの定義
• I −２　監督目的・監督手法

II 　金融コングロマリット監督上の評価項目（着眼点）

• II −１　経営管理
• II −２　財務の健全性
  • II −２−１　自己資本の適切性
  • II −２−２　リスク管理態勢
    • II −２−２−１　リスク管理共通編
    • II −２−２−２　信用リスク管理態勢
    • II −２−２−３　市場リスク管理態勢
    • II −２−２−４　流動性リスク管理態勢
  • II −２−３　海外監督当局におけるコングロマリット監督の同等性
• II −３　業務の適切性
  • II −３−１　コンプライアンス（法令等遵守）態勢
  • II −３−２　グループ内取引の適切性
  • II −３−３　事務リスク管理態勢
  • II −３−４　システムリスク管理態勢
    • II −３−４−１　システム統合リスク管理態勢
  • II −３−５　危機管理体制
  • II −３−６　増資
  • II −３−７　顧客情報保護
  • II −３−８　顧客の利益の保護のための体制整備

III 　監督に係る事務処理上の留意点

• III −１　関係部局との連携強化
  • III −１−１　監督部局内における連携確保
  • III −１−２　検査部局との連携確保
  • III −１−３　検査・監督連携会議の開催
  • III −１−４　海外監督当局との連携確保
• III −２　意見交換制度