令和4年6月24日

証券取引等監視委員会

「金融商品取引法における課徴金事例集~不公正取引編~」の公表について

証券取引等監視委員会は、令和3年度版の「金融商品取引法における課徴金事例集~不公正取引編~(PDF:6,509KB)」を取りまとめましたので、公表します。

本書は、証券取引等監視委員会(以下、「証券監視委」という。)が、主に令和3年4月から令和4年3月までの間に、金融商品取引法違反となる不公正取引に関し課徴金納付命令の勧告を行った事案の概要を取りまとめ、事例として紹介するものです。各事例において、勧告することの意義や特徴等も記載しています。

証券監視委としては、不公正取引の未然防止という観点から、本書を、

  • (1)重要事実等の発生源となる上場会社等におけるインサイダー取引管理態勢の一層の充実

  • (2)公開買付け等企業再編の当事者からフィナンシャル・アドバイザリー業務等を受託する証券会社・投資銀行等における重要事実等の情報管理の徹底

  • (3)証券市場のゲートキーパーとしての役割を担う証券会社における適正な売買審査の実施

のためにそれぞれ役立てていただくことを期待しています。

本書が活用されることにより、すべての市場利用者による自己規律の強化、市場の公正性・透明性の確保及び投資者保護につながることを強く期待しています。

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