金融商品取引業者等の証券検査について

証券監視委は、金融商品取引法等によって内閣総理大臣及び金融庁長官から委任された権限に基づき、金融商品取引業者等に対して臨店等により検査を行っています。

• 平成25年度証券検査基本方針及び証券検査基本計画（PDF/144KB）　(英語版(PDF/278KB))
• 証券検査に関する基本指針（PDF/226KB）
• 検査マニュアル等（※これらの文書は令和２年６月26日に廃止しました。）
  • 金融商品取引業者等検査マニュアル(PDF/2,032KB)　(英語版(PDF/748KB))
  • 信用格付業者検査マニュアル(PDF/220KB)　(英語版(PDF/168KB))
• 検査実施中の検査対象先
• 金融商品取引業者等に対する証券検査における主な指摘事項
• 最近の証券検査における指摘事項に係る留意点
• 信用格付業者に対する検査結果について(PDF/136KB)
• パブリックコメント