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証券モニタリング概要・事例集

金融商品取引業者等に対するオンサイト・モニタリング(立入検査)及びオフサイト・モニタリングに係る取組みを通じて把握した問題点等を「証券モニタリング概要・事例集」として取りまとめましたので、公表いたします。

証券監視委としては、本事例集が、幅広い方々に読まれることにより証券監視委の活動に対する理解が深まるとともに、金商業者等の皆様の自主的な内部統制の改善・強化等を図る上での一助となれば幸いです。また、今回から無登録業者による詐欺的な投資勧誘の事例等を掲載しており、投資者被害の防止に繋がることを期待しています。

 



(参考)

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