証券モニタリング概要・事例集

金融商品取引業者等に対する証券モニタリングを通じて把握した問題点等を「証券モニタリング概要・事例集」として取りまとめましたので、公表いたします。

証券監視委としては、本事例集が、幅広い方々に読まれることにより証券監視委の活動に対する理解が深まるとともに、金商業者等の皆様の自主的な内部統制の改善・強化等を図る上での一助となれば幸いです。また、無登録業者による詐欺的な投資勧誘の事例等も掲載しており、投資者被害の防止に繋がることを期待しています。

 

• 証券モニタリング概要・事例集（令和６年８月）（PDF/3,473KB）　

（参考）

• 証券モニタリング概要・事例集（令和５年８月）（PDF/4,333KB）

 

• 証券モニタリング概要・事例集（令和４年８月）（PDF/2,666KB）
  　

• 証券モニタリング概要・事例集（令和３年８月）（PDF/1,097KB）　

• 証券モニタリング概要・事例集（令和２年７月）（PDF/1,077KB）　　　

• 証券モニタリング概要・事例集（令和元年９月）（PDF/1,366KB）　　　

• 証券モニタリング概要・事例集（平成30年９月）（PDF/1,711KB）　　　

• 証券モニタリング概要・事例集（平成29年11月）（PDF/1,927KB）　　　

• 金融商品取引業者等に対する証券検査結果事例集（平成28年６月）（PDF/2,093KB）

• 金融商品取引業者等に対する証券検査における指摘事例集（平成27年６月）（PDF/1,350KB）

• 金融商品取引業者等に対する証券検査における主な指摘事項

• 最近の証券検査における指摘事項に係る留意点