センチュリー証券(株)に対する検査結果に基づく勧告について

１．勧告の内容
　関東財務局長がセンチュリー証券株式会社（東京都中央区日本橋本町、資本金１６億円、東京・大阪・新潟会員、役職員約３００名）を検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、金融再生委員会及び金融監督庁長官に対して、金融再生委員会設置法第２９条第１項の規定に基づき、行政処分及びその他の適切な措置を講ずるよう勧告した。

２．事実関係

○　取引一任勘定取引の契約の締結

　本店歩合外務員等１３名は、平成４年１月から同１１年３月にかけて、１７名の顧客との間で、株式の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数及び価格の全部又は一部について定めることができることを内容とする契約を締結した。

　当該使用人が行った上記行為は、証券取引法第４２条第１項第５号（平成１０年１１月３０日以前の行為については、同年法律第１０７号による改正前の第５０条第１項第３号）に規定する「取引一任勘定取引の契約を締結する行為」に該当すると認められる。

　また、上記行為は会社の行為と認められる。