播陽証券(株)に対する検査結果に基づく勧告について

１．勧告の内容
　近畿財務局長が播陽証券株式会社（兵庫県姫路市錦町、資本金１１２百万円、非会員、役職員４４名）を検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、金融再生委員会及び金融監督庁長官に対して、金融再生委員会設置法第２９条第１項の規定に基づき、行政処分及びその他の適切な措置を講ずるよう勧告した。

２．事実関係

○　向い呑み及び呑行為

　播陽証券(株)は、常務取締役営業本部長の関与により、平成９年２月１９日、本店営業部等が複数の顧客から受託した上場株式の買付委託注文を証券取引所の会員に取り次ぐことなく、当日、発注ミスにより買い過ぎた株式を顧客に付け替えて売買を成立させた。

　上記行為は証券取引法（平成１０年法律第１０７号（平成１０年１２月１日施行）施行前のもの。）第４７条に規定する「有価証券に関する同一の売買について、その本人となると同時に、その相手方の取次をなす者となる行為」及び同法第１２９条第１項に規定する「会員に対する売買取引の委託を取次することを引き受けた者が、会員に対しその取次をしないで、自己がその相手方となって、売買を成立せしめる行為」に該当すると認められる。