１．勧告の内容
関東財務局長が室清証券株式会社（東京都中央区日本橋、資本金５０４百万円、役職員約９０名）を検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、行政処分及びその他の適切な措置を講ずるよう勧告した。
２．事実関係
○ 実勢を反映しない作為的相場が形成されることとなることを知りながら一連の有価証券の売買取引の受託をする行為
第一営業部付課長は、平成１１年４月９日から同１２年８月１８日の間の多数の日にわたって、特定の上場銘柄の株式について、顧客が当該銘柄の株価を引き上げることを意図して、成行又は高い指値等の買付注文により、一連の有価証券の売買取引を行っていることを認識しながら、ほぼ買付け一方の当該一連の注文を受託、執行した。
また、同証券は、当該顧客の一連の取引の受託、執行において、適切な管理監督を怠っていた。 上記行為は、証券取引法第４２条第１項第９号に基づく証券会社の行為規制等に関する内閣府令（平成１２年６月３０日以前の行為は、証券会社の行為規制等に関する命令）第４条第３号に規定する「実勢を反映しない作為的相場が形成されることとなることを知りながら一連の有価証券の売買取引の受託をする行為」に該当すると認められる。
また、上記行為は会社の行為と認められる。 |
