１．勧告の内容
証券取引等監視委員会は、つばさ証券株式会社（東京都千代田区丸の内、資本金２５１億円、役職員約３，８００名）を検査した結果、下記のとおり当該証券会社に係る法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。
２．事実関係
○ 有価証券の売買その他の取引に関し、虚偽の表示をし又は重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示をする行為
つばさ証券株式会社は、平成１２年４月から同１３年９月までの間、外国株式及び外国債券（以下「外国証券」という。）を個人投資家を主体とした多数の顧客に販売している。
同社は、当該外国証券のうち多数の銘柄に係る販売に際し、顧客に交付する外国証券内容説明書等の記載内容の一部について、外国株式に係る当該説明書では１株当たり当期純利益等の項目に関し、また、外国債券に係る当該説明書等では発行体の格付等の項目に関し、各々事実と異なる内容等を記載し、これを多数の顧客に交付することにより、虚偽の表示又は重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示を行った。
上記行為は証券取引法第４２条第１項第９号に基づく証券会社の行為規制等に関する内閣府令第４条第１号に規定する「有価証券の売買その他の取引に関し、虚偽の表示をし又は重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示をする行為」に該当すると認められる。 |
