１．勧告の内容
関東財務局長が山丸証券株式会社（東京都中央区日本橋、資本金１０億円、役職員約１４０名）を検査した結果、下記のとおり当該証券会社の使用人に係る法令違反の事実が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、適切な処置を講ずるよう勧告した。
２．事実関係
○ 取引一任勘定取引の契約を締結する行為
(1) 本店東京営業部歩合外務員は、平成１２年５月２日、顧客との間で、株式の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数及び価格の全部について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、平成１２年５月９日から同１３年８月２１日までの間、取引を受託、執行した。
(2) 本店営業部営業課付課長は、平成１１年２月２５日、顧客との間で、株式の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数及び価格の全部について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、平成１１年２月２６日から同１３年７月２７日までの間、取引を受託、執行した。
当該使用人が行った、上記の契約の締結行為は、証券取引法第４２条第１項第５号に規定する「取引一任勘定取引の契約を締結する行為」に該当すると認められる。 |
