アイティーエム証券(株)に対する検査結果に基づく勧告について

平成１４年９月２０日
証券取引等監視委員会

１
．勧告の内容

　関東財務局長がアイティーエム証券株式会社（東京都中央区日本橋、資本金約５億円、役職員約２０名）を検査した結果、下記のとおり当該証券会社の役員に係る法令違反の事実が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、適切な措置を講ずるよう勧告した。


２

．事実関係

○
　取引一任勘定取引の契約の締結

　取締役営業部長は、平成１２年６月８日から同１４年７月２４日にかけて、複数の顧客との間で、株式の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、価格について定めることができることを内容とする契約を多数回にわたり締結した上で、同期間、取引を受託、執行した。


　当該役員が行った、上記の契約の締結行為は、証券取引法第４２条第１項第５号に規定する「取引一任勘定取引の契約を締結する行為」に該当すると認められる。

　

　

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