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　取引一任勘定取引の契約を締結する行為

　投資アドバイザーは、平成11年10月18日、顧客との間で、株式の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数及び価格の全部について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、平成11年10月18日から同15年１月17日までの間、取引を受託、執行した。

　当該使用人が行った上記の契約の締結行為は、証券取引法第42条第１項第５号に規定する「取引一任勘定取引の契約を締結する行為」に該当すると認められる。